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2023-01-31
又一家券商申請基金托管牌照！
更新時間：2022-06-28 09:05:37作者：未知
增一券商申請基金托管資格。
隨著基金業(yè)務(wù)的快速發(fā)展和規(guī)模不斷擴(kuò)大，越來越多的券商和銀行進(jìn)軍基金托管行業(yè)?；鹜泄艿葮I(yè)務(wù)資格的申領(lǐng)正成為券商爭先搶灘的熱門牌照之一，也吸引不少中小券商入圍。截至目前已經(jīng)有29家券商獲得基金托管資格，還有5家券商正在排隊申請牌照。
東興證券申請基金托管資格
6月27日，東興證券向證監(jiān)會遞交基金托管資格申請材料，并于當(dāng)日被監(jiān)管接收。此前尚未有證券公司于年內(nèi)新提交基金托管人資格核準(zhǔn)的申請，因此東興證券成為2022年首家申請托管牌照的券商。
公開資料顯示，東興證券成立于2008年，其實際控制人為財政部，2015年2月26日在上海證券交易所上市，是境內(nèi)首家資產(chǎn)管理公司系上市證券公司。
公司注冊資本32.32億元，在全國各地設(shè)有93家分公司和證券營業(yè)部。2021年年，東興證券實現(xiàn)營業(yè)收入53.76元，實現(xiàn)歸母凈利潤16.52億元。
從業(yè)務(wù)條線盈利能力來看，東興證券的傳統(tǒng)優(yōu)勢在自營業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)等方面。2021年，東興證券自營業(yè)務(wù)收入7.5億元，投行業(yè)務(wù)收入7.57億元。
在基金托管申請條件上，按照《基金托管辦法》要求，申請基金托管資格的商業(yè)銀行及其他金融機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于200億元，風(fēng)險控制指標(biāo)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定，且需專門的基金托管部門，并配有獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)。
2021年年報顯示，截至報告期末，東興證券母公司凈資產(chǎn)為265.15億元，母公司各項業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指標(biāo)均符合中國證監(jiān)會《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。
而據(jù)Wind統(tǒng)計，就東興證券目前凈資產(chǎn)而言，在百余家券商中排名并不算頭部水平，仍處于中小券商行列。
5家券商排隊申領(lǐng)基金托管牌照
6月24日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露了截至當(dāng)時的最新機構(gòu)申請基金托管資格情況，券商和銀行合計有10家申請基金托管資格，數(shù)量上券商為4家，銀行為6家。若包括6月27日提交申請的東興證券在內(nèi)，目前有5家券商正在排隊申請牌照。
其中，在東興證券之前，天風(fēng)證券是最近一家提交申請材料的券商。天風(fēng)證券于去年11月3日遞交基金托管資格申請材料后，迅速在11月10日根據(jù)監(jiān)管要求進(jìn)行了材料補正，距今已時隔半年。
而申請最早的為2018年遞交材料的西部證券，2018年1月5日，西部證券申請材料獲證監(jiān)會接受，并于同月12日下發(fā)補正通知。不過至今4年多過去，尚未看見更新的審批動態(tài)。
還包括去年相繼申請的財信證券、第一創(chuàng)業(yè)證券，目前仍在等待批復(fù)過程中，目前這兩家券商的排隊等待時間均超過了1年，值得注意的是，去年實屬券商申請基金托管資格的熱潮之年，證監(jiān)會接收券商基金托管牌照申請的數(shù)量處于歷年較高水平。
銀行方面，除了2020提交申請的匯豐銀行（中國）有限公司，去年相繼有蒙商銀行、成都銀行、重慶農(nóng)商行、上海農(nóng)商行以及青島銀行提交了申請，目前均尚未獲批。
一家中小券商人士表示，基金托管資格獲批，多一塊相對“稀缺”的牌照，有利于券商進(jìn)一步打開業(yè)務(wù)空間，在基金領(lǐng)域的布局和全力向財富管理轉(zhuǎn)型?！艾F(xiàn)在券商很多都在尋求財富管理轉(zhuǎn)型，托管業(yè)務(wù)和基金代銷業(yè)務(wù)與財富管理高度關(guān)聯(lián)。”
對這塊牌照的熱情，也從側(cè)面反映出機構(gòu)業(yè)務(wù)仍然是券商的重要風(fēng)口。招商證券預(yù)計，2022至2024年，機構(gòu)業(yè)務(wù)的市場空間分別為986億、1306億和1495億，營收占比分別為22%、24%和25%。在不少券商分析師看來，機構(gòu)業(yè)務(wù)有望成為券商競爭新的勝負(fù)手。
機構(gòu)投資者規(guī)模將兩年告訴增長，機構(gòu)業(yè)隨之成為券商的重要發(fā)力點。招商證券測算，2021年證券行業(yè)機構(gòu)業(yè)務(wù)收入約為1045億元，同比增長51%，遠(yuǎn)高于12%的營收增速。
作為機構(gòu)客戶最重要的三大類需求之一，交易托管是最為基礎(chǔ)的需求。另一位券商人士提到，“相較于衍生品等集中度更高、護(hù)城河更明顯的券商機構(gòu)業(yè)務(wù)分支來說，托管的競爭壁壘相對更低，但又對整個財富管理而言意義重大。因此不難看到，近兩年不少中小券商開始加入申請基金托管資格的行列，以實現(xiàn)業(yè)務(wù)拓展和觸角延伸，也是期望憑借其實現(xiàn)彎道超車的手段之一?！?/p>
而在財富管理轉(zhuǎn)型之下，基金托管也是拉動業(yè)務(wù)發(fā)展的重要一環(huán)。國泰君安研報指出，基金托管資格可為公募、私募等各類機構(gòu)提供資產(chǎn)保管、清算交割、復(fù)核凈值信息等服務(wù)。其中，基金托管費是開展相關(guān)業(yè)務(wù)的主要收入來源，采取逐日計提、按月支付的方式為多。
監(jiān)管向券商發(fā)放牌照的速度加快
近兩年來，監(jiān)管向券商發(fā)放牌照的速度明顯加快。
今年6月2日晚間，東方財富公告，東方財富證券于近日取得中國證監(jiān)會批復(fù)，東方財富證券的證券投資基金托管資格已獲核準(zhǔn)。至此，獲得基金托管資格的券商增至29家。
耗時7個月，東方財富證券拿到了基金托管資格。而在今年1月，南京證券(8.360,-0.09,-1.07%)距離提交申請10個月后獲批基金托管資格。
而去年實屬券商獲批基金托管資格的熱潮之年，合計有9家券商獲得基金托管資格，分別為萬聯(lián)證券、華鑫證券、光大證券（維權(quán)）、華安證券、華福證券、長城證券、國元證券、財通證券和長江證券。去年也是近幾年基金托管資格獲批數(shù)量最多的年份，而今年尚且沒有一家券商獲批基金托管資格。
而去年券商踴躍申請牌照的背后，是基金行業(yè)的爆發(fā)式增長，托管市場的不斷增大的市場吸引力所致。同時，發(fā)力公募托管、基金投顧業(yè)務(wù)，更是券商全力向財富管理轉(zhuǎn)型的大勢所迫。
相較而言，銀行獲得基金托管資格牌照的步伐放緩不少。今年3月，蘇州銀行獲得基金托管資格。上一家拿到該資格的中資銀行要追溯到2014年5月獲取牌照的江蘇銀行。此后多年，僅有渣打銀行、花旗銀行和德意志銀行3家外資銀行獲得基金托管資格。
近年來，隨著進(jìn)軍基金托管業(yè)務(wù)的券商數(shù)量不斷壯大，券商系托管規(guī)模與市場份額逐漸提升，托管費收入實現(xiàn)增長，成為爭搶“基金托管”這塊蛋糕的有力競爭力量。
但與此同時，券商相較于銀行在基金托管業(yè)務(wù)方面的相對優(yōu)勢尚且不足。數(shù)據(jù)顯示，在基金托管規(guī)模上，依舊是銀行占據(jù)市場絕對份額。截至2022年一季度末，銀行托管基金資產(chǎn)總規(guī)模累計達(dá)25.51萬億元，占總規(guī)模的97.74%。基金托管前19名全部由銀行占據(jù)。
23家券商系基金托管人的托管基金總份額為4423.86億，托管基金數(shù)量為417只，市占率尚不足2%。
券商中，國泰君安托管基金規(guī)模排名第一，但托管基金總資產(chǎn)規(guī)模僅1757.52億元，在總排名中位列第20名，相較于排在第一位的建設(shè)銀行2.88萬億的規(guī)模和12.93%的市占率來說，差距不容忽視。
但業(yè)內(nèi)預(yù)計，作為傳統(tǒng)托管人結(jié)算模式的補充，隨著券結(jié)模式的發(fā)展，券商托管業(yè)務(wù)有望逐步提高競爭力，券商結(jié)算模式有望帶動券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和托管業(yè)務(wù)的高效協(xié)同發(fā)展，推動券商打造交易、結(jié)算、托管、投研、代銷一站式的機構(gòu)主經(jīng)紀(jì)商服務(wù)。
在券商結(jié)算模式下，券商不再僅僅是公募基金的“通道”，而是真正為其提供銷售、交易、結(jié)算、托管、研究等一系列綜合服務(wù)，提升綜合服務(wù)能力。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2022年6月23日，市場共有354只公募基金采用券結(jié)模式。其中，2022年新成立的券結(jié)模式基金數(shù)量達(dá)到了75只，已占2021全年的近6成。其中，3月為開年以來的峰值，當(dāng)月新成立的券結(jié)模式基金數(shù)量達(dá)到了26只。
如果不考慮原有老基金的啟動交易模式轉(zhuǎn)換外，2018年、2019年、2020年和2021年新成立的采用券結(jié)模式的基金數(shù)量分別只有16只、46只、62只和131只。也就是說，今年券結(jié)模式基金成立數(shù)量有望創(chuàng)歷史記錄。