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2023-01-31
剛剛，正式獲批！重磅產(chǎn)品來了，首批這8家：易方達(dá)、廣發(fā)、富國、南方、招商、匯添富、工銀瑞信、大成
更新時(shí)間：2022-06-29 00:10:54作者：未知
中國基金報(bào)記者 方麗 陸慧婧
基金行業(yè)又迎來一類重要主題的ETF產(chǎn)品。
1月20日，由上海環(huán)境能源交易所、上海證券交易所和中證指數(shù)有限公司共同研究編制開發(fā)的“中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)”正式發(fā)布。意味著上海碳市場和資本市場完成有機(jī)結(jié)合，對推動(dòng)綠色金融發(fā)展意義重大。
而在3個(gè)月之后的4月21日，相關(guān)的主題ETF基金密集上報(bào)，今日這批碳中和ETF集體獲批，易方達(dá)、廣發(fā)、富國、南方、招商、匯添富、工銀瑞信、大成等八家公司“喜獲批文”。
據(jù)基金君了解，不少基金公司拿到批文之后，準(zhǔn)備快速進(jìn)入發(fā)行，為愿意布局該主題的投資者帶來新的工具。而此次獲批的主要是頭部基金公司，相信又是一波發(fā)行大戰(zhàn)，成為這個(gè)夏天又一個(gè)行業(yè)關(guān)注事件。
首批碳中和ETF正式獲批
“2030碳達(dá)峰，2060碳中和”是我國重要戰(zhàn)略部署，碳中和、ESG等綠色指數(shù)是資本市場落實(shí)碳中和戰(zhàn)略“碳中和”成為資本市場一大重要主題，這也引發(fā)眾多機(jī)構(gòu)的積極布局。
據(jù)中國基金報(bào)記者了解，6月28日，易方達(dá)基金、廣發(fā)基金、富國基金、南方基金、招商基金、匯添富基金、工銀瑞信基金、大成基金8家基金公司旗下的中證上海環(huán)交所碳中和ETF正式獲批，而這批產(chǎn)品是在4月21日上報(bào)。
據(jù)悉，這是國內(nèi)首批碳中和ETF產(chǎn)品，其中滬深兩市交易所各四只。
富國基金ETF投資總監(jiān)王樂樂表示，“碳中和”的重大意義不言而喻，這是中國對世界的一個(gè)承諾，在未來約40年的推進(jìn)的過程中，將伴隨行業(yè)級的投資機(jī)會(huì)出現(xiàn)。隨著國務(wù)院對于碳中和、碳達(dá)峰的相關(guān)意見和行動(dòng)方案出臺(tái)，我國推進(jìn)碳達(dá)峰、碳中和工作有了總體部署，以“2030年碳達(dá)峰、2060年碳中和”為節(jié)點(diǎn)設(shè)置了階段目標(biāo)，分階段達(dá)成。參照歐美經(jīng)驗(yàn)，從“碳達(dá)峰”到“碳中和”的過渡期長達(dá)50-70年，而我國只有30年的時(shí)間，這意味著或許我國更陡峭的節(jié)能減排路徑。
王樂樂表示，在這一目標(biāo)要求下，對傳統(tǒng)行業(yè)和新能源產(chǎn)業(yè)都有顯著影響。具體來看，包括光伏、太陽能、風(fēng)電等清潔低碳能源占比預(yù)計(jì)持續(xù)提升，行業(yè)市場前景廣闊；同時(shí)，煤炭、鋼鐵等高碳排放行業(yè)，也將面臨落后產(chǎn)能加速出清以及集中度的提升，有望迎來新一輪“供給側(cè)改革”。整體來看，在碳中和相關(guān)投資領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)袌隹臻g足夠大，中國企業(yè)具備全球競爭力，將催生出大的主題機(jī)會(huì)及世界級的優(yōu)秀公司。
廣發(fā)基金指數(shù)投資部負(fù)責(zé)人羅國慶表示，中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)從深度低碳和高碳減排兩個(gè)領(lǐng)域選取對實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)有貢獻(xiàn)的公司組成指數(shù)樣本，根據(jù)碳中和行業(yè)減排模型分配兩個(gè)領(lǐng)域的股票數(shù)量和權(quán)重，反映滬深市場中對碳中和貢獻(xiàn)較大的上市公司證券的整體表現(xiàn)。
“跟蹤該指數(shù)的基金產(chǎn)品獲批發(fā)行，為投資者進(jìn)行綠色投資提供了新的分析工具和投資標(biāo)的，也進(jìn)一步提升了資本市場服務(wù)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型升級的能力，將為引導(dǎo)市場機(jī)構(gòu)和普通投資者進(jìn)行綠色投資作出巨大貢獻(xiàn)?！绷_國慶表示。
廣發(fā)基金高度重視“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)下的投資機(jī)會(huì)，通過布局碳中和主題指數(shù)基金的方式，一方面可以引導(dǎo)更多社會(huì)資金投資于對實(shí)現(xiàn)碳中和有貢獻(xiàn)的上市公司中，助力國家戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，另一方面也可以通過公募基金這一普惠金融方式，方便廣大投資者分享碳中和領(lǐng)域的投資機(jī)會(huì)。
招商基金表示，近40年來，全球氣候變化導(dǎo)致極端天氣發(fā)生的頻率和強(qiáng)度明顯增加，國際社會(huì)逐漸對通過減排減碳應(yīng)對全球變化已達(dá)成共識(shí)，并在聯(lián)合國框架下開展了相關(guān)制度安排和行動(dòng)計(jì)劃的談判，“碳中和”是大勢所趨。
上述人士還表示，碳達(dá)峰、碳中和“30·60”目標(biāo)，將帶來各產(chǎn)業(yè)部門低碳發(fā)展與高碳轉(zhuǎn)型的兩方面發(fā)展機(jī)遇。低碳發(fā)展方面，電力部門高排放占比的現(xiàn)狀決定了電力脫碳降低碳排放的關(guān)鍵，光伏、風(fēng)電、儲(chǔ)能等行業(yè)迎來歷史性機(jī)遇。高碳轉(zhuǎn)型方面，工業(yè)、建筑等行業(yè)均不可避免地需要進(jìn)行終端電氣化，火電、煤炭、鋼鐵行業(yè)也面臨著新的轉(zhuǎn)型發(fā)展機(jī)遇。
而另一位業(yè)內(nèi)人士也表示，“碳中和”是一個(gè)長期的發(fā)展方向，具備較高的布局價(jià)值。目前基金行業(yè)內(nèi)對綠色金融這一主題產(chǎn)品布局上積極性也較高，不僅是碳中和指數(shù)，相關(guān)其他涉及綠色金融的指數(shù)也被不少公司關(guān)注。
此外，還有人士認(rèn)為，跟蹤該指數(shù)的相關(guān)基金的發(fā)行將引領(lǐng)綠色投資，有利于引進(jìn)和培育聚焦碳中和投資主題的境內(nèi)外專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，為投資者進(jìn)行綠色投資提供了新的分析工具和投資標(biāo)的。
究竟什么是碳中和指數(shù)？
據(jù)指數(shù)編制方案介紹，中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)(SEEE碳中和指數(shù))從滬深市場中選取清潔能源、儲(chǔ)能等深度低碳領(lǐng)域中市值較大的，以及火電、鋼鐵等高碳減排領(lǐng)域中碳減排潛力較大的合計(jì) 100只上市公司證券作為指數(shù)樣本，以反映滬深市場中對碳中和貢獻(xiàn)較大的上市公司證券的整表現(xiàn)。
選樣方法分為四步：首先，對于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，在各中證一級行業(yè)內(nèi)剔除中證 ESG 得分位于后 10%的證券；第二步是從剩余證券中，選取深度低碳和高碳減排兩大領(lǐng)域的上市公司證券作為待選樣本；第三步基于碳中和行業(yè)減排模型，計(jì)算深度低碳領(lǐng)域碳中和貢獻(xiàn)度 W1和高碳減排領(lǐng)域碳中和貢獻(xiàn)度 W2，在兩大領(lǐng)域中，分別按向下取整原則平均分配各子領(lǐng)域樣本數(shù)量，并做進(jìn)一步調(diào)整使得兩大領(lǐng)域獲配樣本數(shù)量維持 N1 與 N2 不變；最后，對深度低碳領(lǐng)域的待選樣本，在各子領(lǐng)域中分別按過去一年日均總市值由高到低排名選取對應(yīng)數(shù)量樣本；對高碳減排領(lǐng)域的待選樣本，在各子領(lǐng)域中分別按上海環(huán)交所上市公司碳減排綜合評分由高到低排名選取對應(yīng)數(shù)量樣本。
中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)既覆蓋了電力設(shè)備與新能源、電力與公用事業(yè)等深度低碳行業(yè)，也涵蓋了化工、有色金屬、建材、鋼鐵等傳統(tǒng)高碳減排領(lǐng)域，充分體現(xiàn)了“雙管齊下”的碳中和路徑：
（1）深度低碳領(lǐng)域（目前占比66.47%）：清潔能源與儲(chǔ)能、綠色交通、減碳和固碳技術(shù)等；
（2）高碳減排領(lǐng)域（目前占比33.53%）：火電、鋼鐵、建材、有色金屬、化工、建筑等。
該指數(shù)的十大重倉股涵蓋寧德時(shí)代、隆基綠能、比亞迪、紫金礦業(yè)、長江電力、東方雨虹、海螺水泥、通威股份、恩捷股份、天齊鋰業(yè)，前十大重倉股合計(jì)占比43.49%。
從市場表現(xiàn)上看，SEEE碳中和指數(shù)自2017年6月30日基日以來，截至2022年6月27日，累計(jì)漲幅118.08%，今年以來下跌4.20%，最近一年年化收益7.85%，最近三年年化收益高達(dá)32.11%。
基金公司積極布局綠色投資
基金公司自2021年下半年開始，加大綠色投資的布局節(jié)奏，目前已經(jīng)有多家基金公司布局相關(guān)主題基金。
僅從“碳中和”這一主題看，除了剛剛獲批的幾只碳中和ETF之外，今年5月9日，華寶、建信、上投摩根三家基金公司上報(bào)了中證碳中和60ETF；5月27日，嘉實(shí)基金上報(bào)了碳中和ESG主題混合型發(fā)起式基金；6月17日，華安及景順長城基金分別上報(bào)了中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)型發(fā)起式基金、中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)基金，目前這些基金都處于待批狀態(tài)。
而自2021年8月份開始，就陸續(xù)有西部利得、匯添富、創(chuàng)金合信、海富通、永贏、中歐、興銀等基金公司發(fā)行了碳中和主題基金，有些是采取了發(fā)起式模式。
而在基金名稱中有“綠色”、“環(huán)?！?、“ESG”、“低碳”等主題的基金更是眾多。根據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前布局綠色投資相關(guān)方向的基金公司超過70家，其中易方達(dá)、鵬華、富國、華夏、匯添富、工銀瑞信、中銀等基金公司布局力度較大。其中包括了主動(dòng)管理型和指數(shù)型。
以ESG主題基金看來，根據(jù)wind統(tǒng)計(jì)，目前這類產(chǎn)品合計(jì)達(dá)到271只（各類型分開計(jì)算），其中2022年以來成立的產(chǎn)品達(dá)到43只，是歷史最為密集的時(shí)期，可以說成為基金行業(yè)的一個(gè)新潮流。
基金行業(yè)目前包括ESG主題在內(nèi)的綠色金融產(chǎn)品布局已進(jìn)入快車道，未來可能還會(huì)有更多的此類產(chǎn)品出爐。
編輯：喬伊
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