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今年以來(lái)，已有多家基金公司發(fā)布高管變更公告。其中，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人調(diào)整頻繁。基金人士表示，調(diào)整的主要原因或是使公司高管符合監(jiān)管要求。

總經(jīng)理身兼數(shù)職

日前，東方阿爾法基金發(fā)布公告稱，經(jīng)公司董事會(huì)審議，同意聘任劉明擔(dān)任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。劉明是東方阿爾法基金的總經(jīng)理、投資總監(jiān)，也是公司大股東，持有公司39.96%的股份。同時(shí)，他還擔(dān)任基金經(jīng)理一職，管理著東方阿爾法精選、東方阿爾法招陽(yáng)兩只產(chǎn)品。這意味著，劉明成為大股東、總經(jīng)理、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人多種職務(wù)于一身的高管。

對(duì)此，業(yè)內(nèi)人士表示，并無(wú)規(guī)定限制總經(jīng)理兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，在上市公司中，也有不少董事長(zhǎng)兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的案例。不過(guò)，對(duì)于基金公司總經(jīng)理兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人這一做法，仍有爭(zhēng)議?！皬暮弦?guī)角度而言，并沒有明文禁止，但站在內(nèi)控角度，總經(jīng)理與財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人重合，在內(nèi)控上明顯缺少了一環(huán)，一定程度上是失效的?！北本┠硤?zhí)業(yè)律師表示，“舉一個(gè)極端的例子，考慮到監(jiān)管明確規(guī)定總經(jīng)理不能兼任督察長(zhǎng)，若總經(jīng)理兼任督察長(zhǎng)以外的其它所有部門的負(fù)責(zé)人，雖然合規(guī)上沒有問題，但內(nèi)控就完全失效了?！?/p>

劉明從業(yè)已有近14年，從資歷來(lái)看，作為資管行業(yè)的老將，他曾在多家機(jī)構(gòu)任職。公告顯示，他歷任廈門證券公司鷺江營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，廈門產(chǎn)權(quán)交易中心副總經(jīng)理，香港時(shí)富金融服務(wù)集團(tuán)投資經(jīng)理，大成基金基金經(jīng)理、投資部總監(jiān)、首席投資官、副總經(jīng)理。在大成基金任職時(shí)，他管理的一只封閉式基金，在2004年10月至2008年1月期間，獲得了高回報(bào)，收益率達(dá)445.45%。

2015年，劉明與老同事共同創(chuàng)辦東方阿爾法基金公司，經(jīng)過(guò)兩年籌備，2017年，東方阿爾法基金成立。數(shù)據(jù)顯示，截至一季度末，公司管理規(guī)模達(dá)111.6億元，旗下基金產(chǎn)品12只，均為混合型基金。公司一共擁有4名基金經(jīng)理。

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人調(diào)整頻繁

實(shí)際上，今年以來(lái)，已有多家基金公司發(fā)布高管變更公告，對(duì)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人調(diào)整頻繁。6月13日，江信基金發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告，增聘鄭清麗為副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；5月28日，摩根士丹利華鑫基金發(fā)布公告，新任徐許為財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；4月30日，國(guó)投瑞銀基金發(fā)布公告，由汪斌出任公司副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

2022年2月18日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，對(duì)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、信息技術(shù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員的任職管理和執(zhí)業(yè)行為作出詳細(xì)規(guī)定。按照要求，在《辦法》實(shí)施前已經(jīng)從業(yè)，但不符合辦法規(guī)定的從業(yè)條件的，應(yīng)當(dāng)自《辦法》實(shí)施之日起1年內(nèi)符合相應(yīng)的從業(yè)條件。

對(duì)此，北京某中型基金公司人士表示：“按照《辦法》要求，基金公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人屬于高級(jí)管理人員，但一些基金公司原來(lái)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人并非公司高管，并不滿足《辦法》中對(duì)高管的工作經(jīng)歷和管理能力的要求。”