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近日，重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會公布一則數(shù)年前的證券從業(yè)人員違法買賣股票案例，同時這還牽扯到了該人員的另一起老鼠倉案。

兩起違規(guī)交易被罰

據(jù)重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會公布的信息，作為財達(dá)證券前員工的郭兆綱，曾先后擔(dān)任財達(dá)證券研究發(fā)展中心研究員、投資部投資經(jīng)理，項目二部負(fù)責(zé)人。在2008年7月8日至2015年11月16日，郭兆綱先后通過自己的銀行賬戶、其侄子郭某龍銀行賬戶、其母親于某英銀行賬戶向其妹妹“郭某霞”銀行賬戶累計轉(zhuǎn)入158.95萬元，上述資金絕大部分于當(dāng)日或次日轉(zhuǎn)入“郭某霞”證券賬戶。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆綱使用電腦和手機(jī)，與郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶，共交易股票75只，成交金額1.06億元，盈利72.36萬元。

最終，郭兆綱的處理結(jié)果是，2019年10月中國證監(jiān)會下發(fā)《行政處罰決定書〔2019〕116號》、《市場禁入決定書〔2019〕17號》，認(rèn)定郭兆綱作為證券公司從業(yè)人員，借郭某霞名義持有、買賣股票的行為，違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》，沒收郭兆綱違法所得72.36萬元，并處以217.08萬元罰款同時對郭兆綱采取5年證券市場禁入措施。

而關(guān)于郭兆綱的事情還不止這一件。裁判文書網(wǎng)在2021年還公布了一份老鼠倉案。

該文書顯示，郭兆綱是博士研究生學(xué)歷。在2013年1月至2018年1月間，被告人郭兆綱利用擔(dān)任財達(dá)公司證券投資部項目二部負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司自營證券賬戶投資決策的職務(wù)便利，獲取了上述賬戶有關(guān)投資決策、交易執(zhí)行等方面的未公開信息，違反規(guī)定，自行操作或與他人共同操作“郭某”“魏寶社”證券賬戶，先于或同期于財達(dá)公司自營證券賬戶買入或賣出相同股票68只，成交額共計人民幣1.6億余元（以下幣種均為人民幣），非法獲利2.38萬元。

郭兆綱則因犯利用未公開信息交易罪，被判處有期徒刑1年6個月（刑期自羈押日起算），并處罰金人民幣10萬元?？垩涸诎傅?23873.73元中的23873.73元予以沒收，上繳國庫，余款10萬元折抵罰金。

法律紅線不能踩

需要注意的是，近年來類似案例并不少。中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局在今年6月披露的一份《行政處罰決定書》顯示，2013年9月24日至2020年6月3日，劉某任職上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司期間，違反《證券法》關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，被罰沒超1億元。

處罰決定書顯示，2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司研究員、投資經(jīng)理、權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工作），為證券從業(yè)人員。2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后利用“秦某珍”海通證券信用賬戶、“許某蘭”海通證券信用賬戶、“周某玲”海通證券信用賬戶、“王某華”海通證券普通賬戶及“毛某東”海通證券信用賬戶（以下簡稱“秦某珍”等5個證券賬戶）持有、買賣股票，通過劉某個人使用的手機(jī)和電腦設(shè)備委托下單共計24623筆，占總委托下單筆數(shù)的89.37%，累計交易金額147億元，盈利5464萬元。

今年9月，廣東證監(jiān)局發(fā)布了2份行政監(jiān)管措施決定書，中信建投證券清遠(yuǎn)清新大道營業(yè)部及員工均遭警示。處罰書顯示，該營業(yè)部員工使用報備的手機(jī)，代多名客戶炒股下單，營業(yè)部卻未能及時監(jiān)測，暴露了合規(guī)管理漏洞。

今年10月，浙江證監(jiān)局披露，國盛證券紹興平江路證券營業(yè)部一員工，國盛證券一位90后投顧常某某因違法買賣股票，被罰沒3.23萬元。行政處罰書顯示，在2020年7月16日至2022年6月13日期間，常某某通過手機(jī)號碼173****4380及與151****9025、157****3855綁定的設(shè)備操作施某某證券賬戶，累計委托下單684筆，累計買賣金額約470.51萬元，賬戶盈利1.35萬元。常某某與施某某按照10：1的比例出資，并進(jìn)行分成，其中歸屬常某某的違法所得為1.23萬元。

重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會指出，證券公司的從業(yè)人員違法持有、買賣股票行為是當(dāng)前證券市場違法行為的常見類型之一。證券公司從業(yè)人員不僅指從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，還包括證券公司內(nèi)的其他工作人員。證券從業(yè)人員違法買賣股票行為的規(guī)制重在保證證券交易活動的公開、公平、公正，防止證券公司內(nèi)部人利用其業(yè)務(wù)和信息優(yōu)勢參與交易而損害市場其他投資者的合法權(quán)益。

責(zé)編：葉舒筠

校對：高源

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王錦程

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