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2023-01-31
APP故障！這家券商遭警示函，最新回應
更新時間：2022-06-30 00:07:47作者：佚名
中國基金報記者 閆晶瀅
今年以來，券商交易系統(tǒng)宕機事件頻發(fā)，又有券商因此遭到監(jiān)管警示。
6月29日，安徽證監(jiān)局公布對國元證券出具警示函措施的決定。由于手機客戶端交易軟件未進行充分測試、發(fā)生故障未及時報告等問題，安徽證監(jiān)局要求國元證券提高信息系統(tǒng)運維能力，防止此類事件再次發(fā)生。
對此，國元證券相關負責人向基金君表示，公司在證監(jiān)局檢查的同期就按照“立行立改”的原則，同步啟動整改工作，相關問題已全部整改完成。
APP故障未及時報告
具體來看，此次國元證券共涉及三項問題：
一是公司手機客戶端交易軟件在系統(tǒng)升級、變更上線前未進行充分測試。
二是手機客戶端交易軟件在2022年6月13日發(fā)生故障，未及時向證監(jiān)局報告。
三是信息安全應急預案不完備。
2021年6月，監(jiān)管出臺了《證券期貨業(yè)網絡安全事件報告與調查處理辦法》。其中要求，網絡和信息系統(tǒng)發(fā)生故障，可能構成網絡安全事件的，應當立即報告。
具體來看，對于可能構成特別重大、重大網絡安全事件的，應當每隔30分鐘至少上報一次事件處置情況，直至系統(tǒng)恢復正常運行；對較大和一般網絡安全事件，第一次上報后，無須持續(xù)上報事件處置情況；如有重要情況應當立即報告。
此外，監(jiān)管還要求，證券基金經營機構應當制定并持續(xù)完善應急預案，包括應急管理建設目標、備份信息系統(tǒng)建設和恢復機制、備份數據恢復機制、業(yè)務恢復或替代措施、應急聯(lián)系方式、與客戶溝通方式、向監(jiān)管部門及有關單位的報告路徑、應急預案披露與更新機制等內容。
而根據《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》，券商開展信息系統(tǒng)新建、升級、變更、換代等建設項目，應當進行充分論證和測試。應當建立信息安全應急處置機制，及時處置突發(fā)信息安全事件，盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行，并按照規(guī)定進行報告，不得遲報、漏報、瞞報。
基于此，最終安徽證監(jiān)局決定對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。安徽證監(jiān)局要求，國元證券應加強相關法律法規(guī)學習，完善應急處置機制，強化內部控制和合規(guī)管理，提高信息系統(tǒng)運維能力，防止此類事件再次發(fā)生。
對于此次問題，國元證券相關負責人向基金君介紹，公司總裁召集信息技術相關部門和合規(guī)風控部門，主持召開信息系統(tǒng)安全工作專題會議。對公司信息系統(tǒng)安全工作提出具體要求，強調各相關部門應切實落實各項監(jiān)管規(guī)定，持續(xù)保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運營和維護投資者合法權益。
與此同時，該負責人介紹，國元證券近期狠抓嚴把軟件測試和上線細節(jié)關，完善和細化軟件上線發(fā)布流程制度。加強信息安全意識，進一步提高政治站位，落實責任到崗到位。強調信息系統(tǒng)責任主體，嚴格按照監(jiān)管規(guī)定履行報告義務。
2021年信息技術投入2.38億
官網信息顯示，國元證券官方APP為國元點金，目前已更新到7.2.3版本，更新時間為2022年6月28日。目前在華為應用市場和蘋果App Store中，國元點金APP打分分別為2.8分、3.8分。
2021年10月，國元證券官方APP國元點金進行了重大升級，進入“7.0”版本。全新推出個性化首頁、全新理財商城、level-2工具雙融全景資產、智能對賬單等核心功能模塊。
據介紹，國元點金APP是國元證券財富管理數字化轉型的重要一環(huán)。公司數字化轉型通過線下和線上相結合的方式為個人客戶提供經紀、金融產品、投資顧問等服務，以客戶為中心，完善產品、投顧、渠道、科技等關鍵能力，優(yōu)化客戶經營能力，促進財富業(yè)務轉型。
2021年，國元證券全年實現營業(yè)收入61.10億，同比增長34.91%；凈利潤19.11億，同比增長39.38%。在投入方面，中證協(xié)數據顯示，2021年度國元證券信息技術投入為2.38億元，排在行業(yè)第32位。
年內APP宕機事件頻發(fā)
今年以來，券商交易系統(tǒng)宕機事件頻發(fā)。
上月，招商證券和華西證券同日傳出交易系統(tǒng)出現故障的消息。雖然兩家券商均表示在早盤收盤前，相關情況已得到解決，但也有不少投資者聲稱，因交易系統(tǒng)宕機而造成經濟損失。
兩個月前，招商證券App同樣在早盤期間出現故障，無法正常買入賣出，因此登上微博熱搜。
4月2日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，招商證券在3月14日網絡安全事件中存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題，決定對其采取責令改正措施。
此外，國信證券交易系統(tǒng)也曾在3月15日出現故障。彼時，有投資者反映，國信證券交易軟件出現行情不能刷新，無法看盤和交易的情況。
4月7日，北京證監(jiān)局因在2021年交易系統(tǒng)發(fā)生較大信息安全事件且應急處理不當，被北京證監(jiān)局采取責令整改的行政監(jiān)管措施。
近期，中國證券投資者保護基金有限責任公司發(fā)布《證券公司投資者保護狀況評價報告（2022）》。報告指出，國內證券公司交易系統(tǒng)穩(wěn)定性仍有改進空間：
2021年度，因交易系統(tǒng)穩(wěn)定性被投訴的證券公司有79家，累計被投訴944次，較上一年度（1103次）有所下降，相關證券公司應進一步做好交易系統(tǒng)的日常運維工作，切實保護投資者合法權益。
6月初，中證協(xié)召開證券科技專業(yè)委員會第二次主任委員會議。會議指出，近年來，券商加快數字化轉型，利用金融科技等新興技術快速建設了大量新信息系統(tǒng)，但在人才隊伍和技術積累方面仍存在明顯不足。
隨著新老信息系統(tǒng)相互交織耦合，新舊風險疊加進一步加重證券系統(tǒng)運維管理的壓力。一旦出現異常的市場行情或新業(yè)務系統(tǒng)上線，將可能無法持續(xù)保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，造成信息系統(tǒng)安全事件。
編輯：小茉
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