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6月30日晚，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布2021年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果。參與評(píng)估的103家券商中，評(píng)估結(jié)果為A類AA級(jí)、A類A級(jí)、B類BB級(jí)、B類B級(jí)的券商分別有5家、6家、10家、13家。
與上一年度評(píng)估結(jié)果相比，2021年度國(guó)泰君安證券、廣發(fā)證券等7家券商連續(xù)2年獲評(píng)A類公司，中金公司、長(zhǎng)江證券等4家券商新躋身A類公司，另有5家券商評(píng)估結(jié)果從上一年度的A類降至B類。

11家券商獲評(píng)A類7家券商連續(xù)2年獲評(píng)A類

根據(jù)協(xié)會(huì)發(fā)布消息，按照合并口徑，2021年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估共有103家公司參加。
具體來(lái)看，2021年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果獲評(píng)A類AA級(jí)的券商分別是國(guó)泰君安證券、中國(guó)銀河證券、中信證券、中金公司、廣發(fā)證券；獲評(píng)A類A級(jí)的券商分別是南京證券、東方證券、申萬(wàn)宏源證券、國(guó)元證券、長(zhǎng)江證券、興業(yè)證券。
獲評(píng)B類BB級(jí)的券商分別是招商證券、國(guó)信證券、國(guó)金證券、中泰證券、中信建投證券、山西證券、華泰證券、華西證券、安信證券、浙商證券；獲評(píng)B類B級(jí)的券商分別是天風(fēng)證券、西南證券、東北證券、東吳證券、東方財(cái)富證券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)聯(lián)證券、中銀國(guó)際證券、光大證券、華鑫證券、華安證券、方正證券、海通證券。
數(shù)據(jù)來(lái)源：協(xié)會(huì)官網(wǎng)
此前在2021年7月，協(xié)會(huì)發(fā)布了券業(yè)首份證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果——2020年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果，彼時(shí)共有102家券商參與評(píng)估，評(píng)估結(jié)果為A類的券商合計(jì)12家，B類的券商合計(jì)22家。
相比兩份名單，南京證券、東方證券、國(guó)泰君安證券、中信證券、廣發(fā)證券、興業(yè)證券、國(guó)元證券7家券商連續(xù)2年獲評(píng)A類，中國(guó)銀河證券、中金公司、申萬(wàn)宏源證券、長(zhǎng)江證券4家券商在2021年度的評(píng)選中新入圍A類公司。2020年度獲評(píng)A類的華泰證券、光大證券、安信證券、浙商證券、海通證券5家券商，在2021年度評(píng)選中集體降至B類。

兩方面考察券商文化建設(shè)實(shí)踐情況

早在2022年4月25日，協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法（試行）》，明確評(píng)估指標(biāo)主要分為基礎(chǔ)分、加分項(xiàng)、扣分項(xiàng)三大類共計(jì)64項(xiàng)指標(biāo)，其中6項(xiàng)為扣分項(xiàng)，包括公司從業(yè)人員在黨的建設(shè)、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的持續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)未達(dá)到協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定比重的，薪酬激勵(lì)過(guò)于激進(jìn)，未建立穩(wěn)健薪酬制度的。根據(jù)《評(píng)估辦法》，協(xié)會(huì)根據(jù)證券公司實(shí)踐評(píng)估計(jì)分的高低，將實(shí)踐評(píng)估結(jié)果分為A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大類7個(gè)級(jí)別。
協(xié)會(huì)介紹稱，本次評(píng)估依據(jù)《評(píng)估辦法》主要從兩個(gè)方面考察證券公司文化建設(shè)實(shí)踐情況：一是公司文化建設(shè)實(shí)踐情況，按照《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，重點(diǎn)從10個(gè)維度考察公司文化建設(shè)的制度機(jī)制、組織保障落實(shí)情況，關(guān)注文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展方式、黨建要求與行為規(guī)范有機(jī)結(jié)合成效，文化建設(shè)實(shí)踐特色做法得到社會(huì)肯定、形成行業(yè)示范的獲得加分。
二是公司參與行業(yè)文化建設(shè)情況。重點(diǎn)考察公司在貫徹行業(yè)文化理念、豐富行業(yè)文化實(shí)踐、建設(shè)行業(yè)文化示范，推動(dòng)自律規(guī)則形成等方面的參與情況和取得成果，根據(jù)對(duì)公司在行業(yè)文化建設(shè)中發(fā)揮的作用和做出的貢獻(xiàn)予以加分。
同時(shí)，協(xié)會(huì)針對(duì)行業(yè)文化建設(shè)存在的短板和問(wèn)題，對(duì)不符合行業(yè)文化核心價(jià)值觀的情形予以扣分，重點(diǎn)關(guān)注公司治理、廉潔從業(yè)、過(guò)度激勵(lì)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件等方面的問(wèn)題，充分體現(xiàn)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設(shè)價(jià)值導(dǎo)向。
證券行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐年報(bào)是展示公司文化形象的重要窗口。協(xié)會(huì)指出，截至2022年5月底，合并口徑103家公司公示了2021年度文化建設(shè)實(shí)踐年報(bào)。其中，合并口徑98家公司將文化建設(shè)寫入公司章程，68家公司形成文化建設(shè)規(guī)劃等綱領(lǐng)性文件，年報(bào)展示的公司黨建經(jīng)驗(yàn)案例、文化建設(shè)特色案例超過(guò)150個(gè)。
下一階段，協(xié)會(huì)表示，將接續(xù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》確立的目標(biāo)，在監(jiān)管部門指導(dǎo)下，以貫徹落實(shí)新發(fā)展理念作為文化建設(shè)的主題內(nèi)容、以防范重大金融風(fēng)險(xiǎn)充實(shí)文化建設(shè)的使命職責(zé)，以防止資本消極作用塑造文化建設(shè)的中國(guó)特色，以促進(jìn)人的全面發(fā)展引領(lǐng)文化建設(shè)的實(shí)踐方向，努力為打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)做出證券行業(yè)應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

編輯：鄭雅爍