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中國(guó)基金報(bào)記者 顏穎

證券從業(yè)人員炒股屢禁不止。

日前，上海證監(jiān)局公布的一份行政處罰決定書顯示，海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某因違法買賣股票，被處以“沒一罰一”的處罰，合計(jì)罰沒金額高達(dá)1.09億元，創(chuàng)近年自然人罰金記錄。

據(jù)調(diào)查，劉某在任職近7年的時(shí)間里先后利用5個(gè)證券賬戶持有、買賣股票，通過其個(gè)人使用的手機(jī)和電腦設(shè)備委托下單24623筆，累計(jì)交易金額約146.82億元，盈利約5463.87萬(wàn)元。

此外，處罰決定書透露，目前劉某利用未公開信息交易案已在刑事審判階段，尚未判決。頭部資管權(quán)益投資負(fù)責(zé)人因違規(guī)炒股而自毀前程，為業(yè)內(nèi)再敲警鐘。

來看詳情——

大肆交易146.82億元

據(jù)悉，劉某在2013年9月加入海通資管，2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后任海通資管研究員、投資經(jīng)理、權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工作）。作為頭部券商資管員工，劉某自然也屬于證券從業(yè)人員。

經(jīng)監(jiān)管查明，在劉某任職期間，其利用5個(gè)自然人開立的海通證券普通及信用賬戶持有、買賣股票，通過其個(gè)人使用的手機(jī)和電腦設(shè)備委托下單共計(jì)24623筆，占總委托下單筆數(shù)的89.37%；累計(jì)交易金額146.82億元，盈利5463.87萬(wàn)元。

如此高額的交易金額，堪稱近年來證券從業(yè)人員違規(guī)炒股之最。

對(duì)此，上海證監(jiān)局認(rèn)為，劉某作為證券從業(yè)人員，利用5個(gè)證券賬戶持有、買賣股票的行為，違反了《證券法》中關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為。

根據(jù)劉某違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，上海證監(jiān)局決定：責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得5463.87元，并對(duì)劉某處以5463.87元罰款。也即“沒一罰一”，合計(jì)罰沒金額高達(dá)1.09億元，同樣創(chuàng)近年個(gè)人罰金記錄。

涉嫌利用未公開信息交易

人在河邊走，往往易濕鞋。早期，直接負(fù)責(zé)投資的基金經(jīng)理/投資經(jīng)理們較易因私下進(jìn)行趨同交易而遭遇調(diào)查，即業(yè)內(nèi)通常所說的“老鼠倉(cāng)”。

雖然在該此行政處罰中上海證監(jiān)局并未對(duì)此進(jìn)行調(diào)查，但在陳述申辯中，劉某“自爆”了其涉嫌利用未公開信息交易的情況。

劉某及其代理人在兩次聽證會(huì)和陳述、申辯材料中提出，目前劉某利用未公開信息交易案已在刑事審判階段尚未判決。并認(rèn)為，根據(jù)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院法制辦等部門《關(guān)于加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作的意見》的通知，不宜對(duì)劉某進(jìn)行行政處罰。

此外，針對(duì)案涉違法情況，劉某認(rèn)為在2013年9月24日至2015年5月期間買賣股票的行為已過行政處罰追責(zé)時(shí)效，部分賬戶在2015年即已停止使用，部分賬戶在2020年后已歸還等，認(rèn)為不應(yīng)予以處罰，并認(rèn)為該案盈虧計(jì)算不當(dāng)，建議重新計(jì)算。

劉某及其代理人還提出，上海證監(jiān)局在調(diào)查過程中未及時(shí)將其涉嫌利用未公開信息交易案移送司法機(jī)關(guān)，屬于程序違法。罰款金額過高，遠(yuǎn)超當(dāng)事人承受能力。劉某存在自動(dòng)中止違法行為的從輕情節(jié)，建議予以從輕處理。

而對(duì)于上述申辯意見，上海證監(jiān)局均未予以采納。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，劉某近7年的時(shí)間內(nèi)先后利用5個(gè)證券賬戶持有、買賣股票的行為構(gòu)成一個(gè)違法行為整體。上海證監(jiān)局于2020年8月對(duì)本案進(jìn)行立案調(diào)查，并未超過追責(zé)時(shí)效。

對(duì)劉某提出的涉案區(qū)間、資金來源、盈虧計(jì)算等情況，上海證監(jiān)局認(rèn)為相關(guān)計(jì)算并無不當(dāng)。且家庭家庭情況困難，并不屬于《行政處罰法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。

從業(yè)人員炒股屢禁不止

證券從業(yè)人員違法炒股屢禁不止，在近年來監(jiān)管的“三令五申”之下，超級(jí)大單較為罕見，且多為“舊案重提”。

上一次監(jiān)管開出億級(jí)罰單，還是在2017年7月。彼時(shí)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉就前證券從業(yè)人員林某義的一樁13年前的“舊案”公布行政處罰決定。

經(jīng)查明，林某義于2001年5月至2009年7月期間，在南方證券和建銀投資任職，為證券從業(yè)人員。2004年7月至2009年6月期間，林某義操作“姜某”賬戶進(jìn)行證券交易，期間累計(jì)交易股票154只，交易金額1.02億元，共獲利約7065萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定，沒收林某義違法所得約7065萬(wàn)元，并處以同等金額的罰款，合計(jì)罰沒約1.4億元。

就近年來的情況看，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的大額罰單亦時(shí)有發(fā)生。

2021年3月，證監(jiān)會(huì)公布對(duì)廣發(fā)證券珠海景山路營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人江某濤的處罰決定顯示，其于2007年12月至2019年3月違規(guī)炒股，總交易金額高達(dá)11.79億元，盈利1499.62萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)最終決定：沒收江某濤違法所得1499.62萬(wàn)元，并對(duì)其處以1400萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒近2900萬(wàn)元。

在派出機(jī)構(gòu)層面，上海證監(jiān)局曾向太平洋證券騰沖光東路證券營(yíng)業(yè)部時(shí)任總經(jīng)理?xiàng)钅橙A開出“沒一罰三”合計(jì)超過5700萬(wàn)元的罰單，因其使用母親賬戶進(jìn)行炒股，累計(jì)盈利1434萬(wàn)元。這已是近年來派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券從業(yè)人員做出的標(biāo)的額較大的罰款。

今年5月，廣東證監(jiān)局公布一起行政處罰決定書顯示，廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運(yùn)維組工作人員周某新，利用未公開信息大肆交易，趨同交易金額1.06億元，最終被罰沒合計(jì)632.6萬(wàn)元。

實(shí)際上，近年來由于市場(chǎng)行情波動(dòng)，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股也呈現(xiàn)“虧多盈少”。

2021年4月，四川證監(jiān)局公布的政處罰決定書和市場(chǎng)禁入決定書顯示，銀泰證券成都順城大街營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理劉某杰借用他人賬戶炒股，交易金額累計(jì)4.24億元，交易虧損263.02萬(wàn)元；私下接受客戶委托累計(jì)成交金額超過65億元，違法所得350余萬(wàn)，最終，劉某杰被罰沒超1430萬(wàn)，3年市場(chǎng)禁入。

2021年6月，信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部員工周某濤因任職期間非法炒股，被安徽證監(jiān)局處罰。雖然累計(jì)交易金額多達(dá)約12億元，但扣除傭金稅費(fèi)后虧損642.26萬(wàn)元，證監(jiān)局對(duì)其處以20萬(wàn)元罰款。

另外，亦有從業(yè)人員代客炒股金額巨大，但因未收取收益分成，未遭遇巨額罰沒。2021年9月，廣東證監(jiān)局披露信息顯示，時(shí)任安信證券佛山樂從營(yíng)業(yè)部客服專員的黎某嫦私下接受客戶委托買賣證券，成交金額共計(jì)198.6億元；未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，成交金額共計(jì)115.81億元。兩項(xiàng)違規(guī)交易額合計(jì)高達(dá)314.41億元，但均造成虧損。最終，廣東證監(jiān)局對(duì)黎某嫦處以100萬(wàn)元罰款及5年證券市場(chǎng)禁入措施。

值得注意的是，非法借用他人賬戶進(jìn)行證券交易的機(jī)構(gòu)，也將招致監(jiān)管處罰。2021年7月，廣東證監(jiān)局公布的行政處罰決定書顯示，因非法借用他人賬戶交易證券，嘉創(chuàng)基金被罰50萬(wàn)元。其中買賣成交金額累計(jì)達(dá)96.86億元。嘉富科技則借用25個(gè)賬戶集中進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易，買賣成交金額累計(jì)692.94億元，同樣被予以50萬(wàn)元的處罰。

編輯：小茉

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