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號(hào)外 鄭皓元 陳俊宏

近日，巖石股份（600696.SH)涉嫌信披違法違規(guī)被證監(jiān)局立案。今年一季度末，其控股股東貴酒發(fā)展所持巖石股份668萬(wàn)股仍?xún)鼋Y(jié)，因上海貴酒及控股股東3.3億并購(gòu)案標(biāo)的業(yè)績(jī)不及預(yù)期、受出讓方糾紛波及股權(quán)遭凍結(jié)。

A股“吃罰單”大戶(hù)被立案

7月1日，巖石股份發(fā)布公告稱(chēng)，收到上海證監(jiān)局對(duì)公司下發(fā)的《立案告知書(shū)》，上市公司主體上海貴酒股份有限公司（下稱(chēng)“上海貴酒”）因涉嫌信息披露違法違規(guī)，上海證監(jiān)局依法立案。

巖石股份表示，公司將全面配合上海證監(jiān)局的相關(guān)工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常。

依據(jù)2022年1月22日起施行的《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》（下稱(chēng)《虛假陳述民事賠償規(guī)定》），信息披露義務(wù)人違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)制定的規(guī)章和規(guī)范性文件關(guān)于信息披露的規(guī)定，在披露的信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為虛假陳述。

信息披露義務(wù)人在證券交易市場(chǎng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任的范圍，以原告因虛假陳述而實(shí)際發(fā)生的損失為限。原告實(shí)際損失包括：投資差額損失、投資差額損失部分的傭金和印花稅。

有律師表示，根據(jù)《虛假陳述民事賠償規(guī)定》，在上市后至2022年7月1日期間買(mǎi)入巖石股份股票，且在2022年7月1日收盤(pán)時(shí)仍持有該股票的受損投資者，可以辦理索賠預(yù)登記。

實(shí)際上，巖石股份曾于2021年8月發(fā)布半年報(bào)后收到上交所問(wèn)詢(xún)函。內(nèi)容主要針對(duì)巖石股份的經(jīng)營(yíng)情況及業(yè)績(jī)真實(shí)性。巖石股份還多次卷入內(nèi)幕交易風(fēng)波，2021年4月，巖石股份原董事長(zhǎng)張佟涉內(nèi)幕交易被公開(kāi)譴責(zé)，海南證監(jiān)局查明，事關(guān)巖石股份回購(gòu)事宜。

2015年4月及12月，巖石股份曾披露《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查通知書(shū)的公告》以及《關(guān)于收到行政處罰事先告知書(shū)的公告》。2016年3月16日，該公司收到上海監(jiān)管局《行政處罰決定書(shū)》。2017年5月又分別收到《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰決定書(shū)》【2017】51號(hào)、52號(hào)、53號(hào)。

歷史遺毒影響后續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)人

一直合規(guī)披露的巖石股份為何被立案？

據(jù)了解，在鮮言實(shí)控的匹凸匹時(shí)代，鮮言曾因利用職務(wù)之便操縱證券市場(chǎng)，構(gòu)成背信損害上市公司利益罪，最后兩罪并罰，2015年鮮言被處以有期徒刑四年三個(gè)月，并處以罰金為1180萬(wàn)元。

有業(yè)內(nèi)人士分析表示，這應(yīng)該是鮮言時(shí)代遺留的“爛攤子”波及了后續(xù)管理團(tuán)隊(duì)，當(dāng)初造成大量小股民損失后實(shí)控人成老賴(lài)，歷史交接中巖石股份承擔(dān)了鮮言所造成的問(wèn)題。

公開(kāi)資料顯示，巖石股份全稱(chēng)為上海貴酒股份有限公司，1993年上市之初主業(yè)為建筑陶瓷，2000年實(shí)控人變更，主體更名為利嘉(福建)股份有限公司并遷址上海，2006年更名上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司，2021年-2015年間進(jìn)軍互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)，再次更名為匹凸匹，五?；鸪蔀閷?shí)控人。在此之前就曾多次因信披違規(guī)被證監(jiān)會(huì)行政處罰。

更名匹凸匹前，巖石股份時(shí)任實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)鮮言因內(nèi)幕交易案被罰合計(jì)270萬(wàn)元，并被處以證券市場(chǎng)終身禁入。

2017年，匹凸匹更名巖石股份，業(yè)務(wù)包括商品貿(mào)易、商業(yè)保理和融資租賃。2018年巖石股份開(kāi)啟白酒業(yè)務(wù)，以228.24萬(wàn)收購(gòu)貴州貴酒云電子商務(wù)有限公司，主體更名為上海貴酒。實(shí)控人韓嘯辭任公司董事長(zhǎng)后，曾任職于深圳國(guó)企、益海嘉里投資、亞商資本、五?；鸬膹堎±^任，后于2019年以個(gè)人原因?yàn)橛桑o去董事長(zhǎng)、法人等職務(wù)。

對(duì)此，海南證監(jiān)局處罰披露前后人事變動(dòng)頻繁。上海證監(jiān)局在2019年開(kāi)出的罰單也涉及“匹凸匹”，散戶(hù)張紹波被指利用獲得的收購(gòu)方案消息牟利，關(guān)乎五?；鹗召?gòu)匹凸匹股權(quán)。事件波及巖石股份實(shí)控人，調(diào)查顯示，內(nèi)幕信息形成后至公開(kāi)前，張紹波與上市公司實(shí)控人通訊聯(lián)絡(luò)十分頻繁。

2021年10月，巖石股份披露，因與天音控股（000829）全資子公司天音通信的的合同糾紛，上海貴酒668萬(wàn)股被凍結(jié)，占公司總股本的2%。

此事源于2019年，天音控股分別以2.8億元、5574萬(wàn)元向貴酒發(fā)展出售章貢酒業(yè)95%股權(quán)及長(zhǎng)江實(shí)業(yè)95%股權(quán)。2020年末，巖石股份以8600萬(wàn)元分別收購(gòu)了貴酒發(fā)展持有的章貢酒業(yè)及長(zhǎng)江實(shí)業(yè)25%的股權(quán)。

按照合同規(guī)定，貴酒發(fā)展支付了首批產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓款共計(jì)1.75億元，兩家標(biāo)的公司完成工商變更，年末天音控股收到交易余款1.61億元。

然而2021年4月，天音控股公告稱(chēng)，章貢酒業(yè)、長(zhǎng)江實(shí)業(yè)未按照約定在當(dāng)年3月30日前向公司及公司控股子公司支付1.7億元股利，貴酒發(fā)展未按照約定向天音通信支付相應(yīng)的違約金、利息。同年10月，天音控股仲裁章貢酒業(yè)和長(zhǎng)江實(shí)業(yè)，要求其分別支付股利及相應(yīng)違約金等，最終法院判定凍結(jié)貴酒發(fā)展銀行存款合計(jì)2.24億元或查封、扣押相應(yīng)價(jià)值資產(chǎn)。

數(shù)據(jù)顯示，2021年，章貢酒業(yè)和長(zhǎng)江實(shí)業(yè)兩家公司合計(jì)凈利潤(rùn)為378.25萬(wàn)元，低于盈利預(yù)測(cè)的968萬(wàn)元。由于上述并購(gòu)案標(biāo)的業(yè)績(jī)不及預(yù)期、受出讓方糾紛波及股權(quán)遭凍結(jié)。

此外，巖石股份還陷入商標(biāo)侵權(quán)糾紛案。針對(duì)州貴酒訴其商標(biāo)侵權(quán)及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)一案，江蘇高院認(rèn)為，南京中院一審認(rèn)定基本事實(shí)不清，發(fā)回重審。巖石股份認(rèn)為，公司不存在原告所訴的侵犯其商標(biāo)權(quán)的行為，也不存在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

轉(zhuǎn)型近三年，巖石股份證券簡(jiǎn)稱(chēng)尚未更名上海貴酒。受立案調(diào)查影響，7月4日，巖石股份盤(pán)中一度跌停。

（鄭皓元、陳俊宏）