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中國基金報(bào) 晨曦

時(shí)隔半個(gè)月，此前震驚金融圈的投行系列罰單又有了第二季劇情！

11月25日，證監(jiān)會通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況，對近期投行集中遭罰的情況進(jìn)行“官方總結(jié)”。今年初，證監(jiān)會組織對8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了專項(xiàng)檢查，該次檢查覆蓋了股權(quán)、債券、并購重組等投行業(yè)務(wù)各條線、全流程。

針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會堅(jiān)持“全鏈條監(jiān)管、穿透式問責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則，同時(shí)根據(jù)問題的輕重，分類采取措施。8家被檢查的券商中，僅有1家因存在輕微問題而被予以監(jiān)管關(guān)注和提示，其余7家均存在不同程度的問題，被采取行政監(jiān)管措施。

前期，證監(jiān)會曾公布對民生證券、華安證券、聯(lián)儲證券、國泰君安、招商證券5家的行政監(jiān)管措施。11月25日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布了對華金證券采取并限制業(yè)務(wù)活動監(jiān)管措施的決定，其時(shí)任總經(jīng)理、分管投行業(yè)務(wù)高管等13名相關(guān)人員被采取責(zé)令改正、警示函、監(jiān)管談話等措施。

來看詳情——

專項(xiàng)檢查結(jié)果出爐

7家券商遭罰

半個(gè)月前，監(jiān)管一次性掛出多份投行罰單，震驚市場。11月25日，證監(jiān)會通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況，對此次密集處罰情況進(jìn)行“官方總結(jié)”。

證監(jiān)會指出，為督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)，切實(shí)發(fā)揮“看門人”作用，今年初，證監(jiān)會組織對8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了專項(xiàng)檢查。本次檢查覆蓋了股權(quán)、債券、并購重組等投行業(yè)務(wù)各條線、全流程。

從檢查結(jié)果來看，各公司基本建立了投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，由業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系有效運(yùn)作。檢查也發(fā)現(xiàn)部分證券公司存在內(nèi)控制度和保障機(jī)制不健全、內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)格等問題，個(gè)別證券公司存在內(nèi)控組織架構(gòu)不合理、崗位職責(zé)利益沖突、投行團(tuán)隊(duì)“承包制”管理等較為嚴(yán)重的問題。

針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會堅(jiān)持“全鏈條監(jiān)管、穿透式問責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則，同時(shí)根據(jù)問題的輕重，分類采取措施：

對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的華金證券，證監(jiān)會采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司立即全面整改，著力加強(qiáng)投行管控。對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重，且涉及個(gè)案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)。

對違規(guī)情節(jié)相對較輕的民生證券、國泰君安、聯(lián)儲證券、華安證券、招商證券5家公司，證監(jiān)會分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決內(nèi)控短板問題。對存在輕微問題的證券公司，予以監(jiān)管關(guān)注和提示。

同時(shí)，證監(jiān)會對26名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員，并要求公司對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。

證監(jiān)會表示，全面合規(guī)、有效運(yùn)行的投行內(nèi)控機(jī)制是投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量的基礎(chǔ)。下一步，證監(jiān)會將常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，從“帶病申報(bào)”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴(yán)重缺陷等典型問題入手，重點(diǎn)檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運(yùn)行是否有效、人員及保障是否到位等，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊制行穩(wěn)致遠(yuǎn)夯實(shí)基礎(chǔ)。

責(zé)令改正+限制業(yè)務(wù)活動3個(gè)月

13名人員遭點(diǎn)名

11月25日，證監(jiān)會同步掛出了對華金證券的罰單。來看此次監(jiān)管對華金證券投行業(yè)務(wù)的檢查情況：

經(jīng)查，華金證券存在以下違規(guī)行為：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善。存在內(nèi)控組織架構(gòu)不健全、對投行項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管控不力、合規(guī)人員配備不足、未嚴(yán)格落實(shí)收入遞延支付機(jī)制、“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等問題；二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善；未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請第三方機(jī)構(gòu)。

其中，華金證券在吉林碳谷碳纖維股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌、江蘇中成緊固技術(shù)發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市、上海香溢花城長租公寓資產(chǎn)支持計(jì)劃、錦州市國有資本投資運(yùn)營（集團(tuán)）有限公司2020年非公開發(fā)行公司債券等項(xiàng)目中，盡職調(diào)查明顯不充分，但質(zhì)控、內(nèi)核未予以充分關(guān)注。

對此，證監(jiān)會對華金證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。2022年11月25日至2023年2月24日期間，暫停華金證券公司保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)。

“雙罰制”下，相關(guān)個(gè)人也一同遭罰。此次監(jiān)管點(diǎn)名的華金證券相關(guān)人員共計(jì)13人，其中時(shí)任總經(jīng)理、時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、時(shí)任內(nèi)核負(fù)責(zé)人、時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人4人，因?qū)ο嚓P(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被采取監(jiān)管談話措施的決定。監(jiān)管點(diǎn)名的4個(gè)項(xiàng)目中，擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、保薦代表人等6人被分別采取監(jiān)管談話、警示函等措施。

同時(shí)，涉及廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位的問題，債券業(yè)務(wù)事業(yè)部部門負(fù)責(zé)人及兩名債券業(yè)務(wù)事業(yè)部員工被認(rèn)為負(fù)有直接責(zé)任，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

看門人職責(zé)亟待壓嚴(yán)壓實(shí)

從此次證監(jiān)會專項(xiàng)檢查的目標(biāo)來看，多為近年來投行業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模較大的頭部券商或業(yè)務(wù)創(chuàng)新較多、項(xiàng)目特色明顯的中小券商，投行業(yè)務(wù)具有代表性。而8家券商中僅有1家情節(jié)輕微“幸免于難”，其余7家均查出不同程度的問題。

前期，證監(jiān)會曾公布對民生證券、華安證券、聯(lián)儲證券、國泰君安、招商證券5家的行政監(jiān)管措施。其中民生證券、聯(lián)儲證券、國泰君安被責(zé)令改正，華安證券、招商證券被出具警示函。

值得關(guān)注的是，近期監(jiān)管并未公布對華龍證券的最新罰單。不過，今年6月，證監(jiān)會對華龍證券采取監(jiān)管談話的決定，其違規(guī)問題與監(jiān)管專項(xiàng)檢查的主題一致。

證監(jiān)會指出，華龍證券存在以下違規(guī)問題：投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控制度體系不健全、落實(shí)不到位，內(nèi)控組織架構(gòu)混亂，“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位。

另外，因涉及藍(lán)山科技案，華龍證券在2021年11月被罰沒450萬元，兩名保代分別被處50萬元罰款。

今年5月，證監(jiān)會在系統(tǒng)內(nèi)印發(fā)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制現(xiàn)場檢查工作指引》。通過確立常態(tài)化的現(xiàn)場檢查制度，進(jìn)一步傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，明確監(jiān)管重點(diǎn)，督促證券公司高度重視投行內(nèi)控制度建設(shè)及運(yùn)行效果，充分發(fā)揮好內(nèi)控機(jī)制的制衡作用。

彼時(shí)，證監(jiān)會有關(guān)部門指出：從近年來查處的投行業(yè)務(wù)違法違規(guī)情況看，投行內(nèi)控存在制度不健全、落實(shí)不到位等多方面問題。甚至存在個(gè)別證券公司投行部門與質(zhì)控部門人員交叉任職、業(yè)務(wù)部門人員擅自刪減內(nèi)核意見等嚴(yán)重情形，內(nèi)控機(jī)制流于形式。

除了此次7家券商專項(xiàng)檢查遭遇罰單外，今年9月底，證監(jiān)會對安信證券和東莞證券分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，同樣事關(guān)投行業(yè)務(wù)。

安信證券相關(guān)保薦代表人擅自刪減、修改已通過公司內(nèi)核程序的申報(bào)文件內(nèi)容，未重新履行內(nèi)核程序即向證券交易所提交。東莞證券則是在天威新材項(xiàng)目中，存在質(zhì)控負(fù)責(zé)人同時(shí)擔(dān)任保薦代表人、在相關(guān)流程中未嚴(yán)格落實(shí)回避要求的情形。證監(jiān)會要求兩家券商加強(qiáng)投行內(nèi)控管理，并進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。

在近期舉行的2022金融街論壇年會上，證監(jiān)會主席易會滿表示，恪守“看門人”責(zé)任是國際上對保薦中介機(jī)構(gòu)的基本要求，把真實(shí)的公司選出來是底線，把優(yōu)秀的公司選出來是水平。但有的機(jī)構(gòu)變化不大，還是過于關(guān)注“可批性”，對“可投性”重視不夠，甚至還有的“帶病闖關(guān)”。

中證協(xié)黨委書記、會長安青松亦指出，執(zhí)業(yè)質(zhì)量是證券公司核心競爭力，隨著全市場注冊制的推行和資本市場功能的健全，證券行業(yè)發(fā)展生態(tài)將從“數(shù)量競爭”向“質(zhì)量競爭”轉(zhuǎn)變，證券中介服務(wù)方向?qū)摹翱膳浴毕颉翱赏缎浴鞭D(zhuǎn)變。證券從業(yè)人員作為資本市場“看門人機(jī)制”的執(zhí)行者，在投行業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行核查把關(guān)的專業(yè)責(zé)任。

編輯：艦長

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