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A股“嚴(yán)打月”來了。11月以來，A股上市公司披露公司或董事長等相關(guān)人員被立案的消息激增，經(jīng)北京商報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，月內(nèi)有19只個(gè)股對(duì)外披露了公司或是公司董事長、高管等相關(guān)人員被證監(jiān)會(huì)立案的消息。被立案的原因包括涉嫌信息披露違法違規(guī)、操縱證券市場、內(nèi)幕交易等。在業(yè)內(nèi)人士看來，被立案的個(gè)股、人員數(shù)量激增，反映出監(jiān)管嚴(yán)厲打擊上市公司及相關(guān)責(zé)任人違法違規(guī)行為的態(tài)度和決心，有利于懲戒各市場主體，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

11股涉嫌信披違法違規(guī)被立案

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，本月有11只個(gè)股遭到了證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，被立案調(diào)查的原因均為涉嫌信息披露違法違規(guī)。

以最新披露被立案消息的惠程科技為例。11月26日，惠程科技發(fā)布公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。

惠程科技就立案調(diào)查事項(xiàng)進(jìn)行了自查，或涉及2020年年報(bào)信息披露情況。惠程科技表示，大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司2020年度報(bào)告中的預(yù)付游戲推廣費(fèi)、應(yīng)付游戲分成款、商譽(yù)減值、購買子公司少數(shù)股東股權(quán)事項(xiàng)發(fā)表了保留意見，根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等的相關(guān)要求，公司對(duì)上述事項(xiàng)采取追溯重述法進(jìn)行更正，追溯調(diào)整相關(guān)年度財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)項(xiàng)目。

針對(duì)公司相關(guān)問題，北京商報(bào)記者致電惠程科技董秘辦公室進(jìn)行采訪，不過對(duì)方電話未有人接聽。

同樣被立案與年報(bào)披露有關(guān)的還有宜通世紀(jì)。11月4日，宜通世紀(jì)發(fā)布公告稱，因公司2017年年報(bào)涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

此外，本月遭立案的個(gè)股中，還有多只個(gè)股被牽扯進(jìn)“隋田力專網(wǎng)通信事件”。11月以來，江蘇舜天、ST中利、國瑞科技、瑞斯康達(dá)先后收到證監(jiān)會(huì)立案告知書，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，上述個(gè)股遭到證監(jiān)會(huì)立案。

因上述個(gè)股均涉及“隋田力專網(wǎng)通信事件”，也使得市場猜測被立案或與該事件有關(guān)。2021年7月，上海電氣、國瑞科技、中天科技、匯鴻集團(tuán)等逾15家上市公司出現(xiàn)應(yīng)收賬款逾期爆雷，而上述個(gè)股爆雷情況相類似，均為“專網(wǎng)通信”業(yè)務(wù)，且背后均指向一神秘人隋田力。這一事件被市場稱為“A股最大騙局”，涉及交易規(guī)模高達(dá)900億元。

上述在11月被立案的相關(guān)個(gè)股在業(yè)績上均深受這一事件影響，2021年均出現(xiàn)巨額虧損。直至今年前三季度，ST中利、國瑞科技仍未能實(shí)現(xiàn)扭虧。

投融資專家許小恒表示，上市公司信息披露多年來一直是監(jiān)管層監(jiān)管的重點(diǎn)，相關(guān)制度也在不斷完善。近期監(jiān)管部門查處多起上市企業(yè)信息披露違法違規(guī)案件，體現(xiàn)了監(jiān)管層在不斷加大執(zhí)法力度和精準(zhǔn)性。

16名股東、董事及高管被查

除了上市公司被立案，本月上市公司控股股東、董事長等相關(guān)主體被立案的情形也出現(xiàn)激增。經(jīng)北京商報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，本月有16名上市公司的控股股東、董事長、高管出現(xiàn)被證監(jiān)會(huì)立案的情形，其中有6名董事長被立案。

11月1日，控股三家上市公司的新疆廣匯實(shí)業(yè)投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡稱“廣匯集團(tuán)”）被立案的消息震驚資本市場，廣匯物流、廣匯汽車、廣匯能源三家上市公司齊發(fā)公告，是11月嚴(yán)打的開端。

據(jù)了解，本次廣匯集團(tuán)被立案是由于2015年廣匯集團(tuán)重組原大洲興業(yè)控股股份有限公司上市過程中，與其原實(shí)際控制人陳鐵銘之間發(fā)生的股權(quán)糾紛事宜。

信息披露違法違規(guī)同樣是董事長等主體被立案的重災(zāi)區(qū)。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，通策醫(yī)療、ST三盛、夢潔股份三股董事長等被立案的原因均是信息披露違法違規(guī)。

其中，通策醫(yī)療具體透露了公司董事長李建明被立案的原因，主要涉及壹號(hào)基金浙江通策壹號(hào)投資合伙企業(yè)（有限合伙）信息披露方面。

值得一提的是，夢潔股份同時(shí)被立案的人員多達(dá)5人，包括董事長姜天武，副董事長李菁，董事李建偉，董事、董事會(huì)秘書李軍，股東張愛純，也是近期同一家公司被立案調(diào)查人數(shù)最多的個(gè)股。

此外，弘亞數(shù)控董事長李茂洪、昊志機(jī)電董事長湯麗君被立案的原因?yàn)樯嫦觾?nèi)幕交易股票；華揚(yáng)聯(lián)眾董事長蘇同、副總經(jīng)理?xiàng)顚幈涣傅脑驗(yàn)樯嫦硬倏v證券市場；金陵體育董事李劍峰則因涉嫌短線交易金陵體育股票被立案。

對(duì)證券違法“零容忍”

11月以來的強(qiáng)監(jiān)管風(fēng)暴，反映了監(jiān)管層嚴(yán)厲打擊上市公司及相關(guān)責(zé)任人違法違規(guī)行為的態(tài)度和決心。

據(jù)悉，2021年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》（以下簡稱《意見》），提出要依法從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。

《意見》確立了主要目標(biāo)。到2022年，資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系建設(shè)取得重要進(jìn)展，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機(jī)制初步建立，證券違法犯罪成本顯著提高，重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢得到有效遏制，投資者權(quán)利救濟(jì)渠道更加通暢，資本市場秩序明顯改善。

此外，監(jiān)管層也曾多次發(fā)聲，要加大對(duì)證券發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等有關(guān)責(zé)任人證券違法行為的追責(zé)力度。

上海市東方劍橋律師事務(wù)所律師婁霄云表示，證監(jiān)會(huì)從嚴(yán)打擊證券市場違法違規(guī)行為，是向市場明確傳遞零容忍信號(hào)的重要舉措，也是普及證券法律法規(guī)知識(shí)、加強(qiáng)投資者教育與保護(hù)的重要方式。

北京商報(bào)記者 丁寧