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2023-01-31
業(yè)績預(yù)告窗口期違規(guī)增持，上交所通報批評司太立原高管
更新時間：2022-11-09 07:51:00作者：智慧百科
司太立（603520，浙江司太立制藥股份有限公司）2022年11月8日晚間公告，公司原副總經(jīng)理方欽虎因短線交易、業(yè)績預(yù)告窗口期違規(guī)增持等行為，被上交所通報批評。
上交所于10月26日發(fā)文，作出《關(guān)于對浙江司太立制藥股份有限公司有關(guān)責(zé)任人予以通報批評的決定》。有關(guān)責(zé)任人為司太立原高管方欽虎，從2020年4月27日至2022年8月3日，方欽虎擔(dān)任司太立副總經(jīng)理。
2022年7月29日，司太立公告披露，方欽虎及其配偶郭愛蘭、女兒方佳妮存在短線交易公司股票的情形。上述人員于2022年1月21日至2022年7月6日期間多次買賣公司股票。其中，合計買入103,080股，交易金額5,012,470元。合計賣出72,100股， 交易金額3,143,104元。根據(jù)公司公告，上述短線交易未產(chǎn)生收益。此外，方欽虎于2022年7月6日在二級市場增持公司股票500股。2022年7月8日，公司披露半年度業(yè)績預(yù)告。
上交所表示，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，司太立時任副總經(jīng)理方欽虎及其近親屬在6個月內(nèi)買入又賣出其所持公司股份的行為，構(gòu)成短線交易。此外，方欽虎在公司業(yè)績預(yù)告披露前10日內(nèi)增持公司股票的行為，構(gòu)成業(yè)績預(yù)告窗口期違規(guī)增持。
上交所認(rèn)為，方欽虎的上述行為違反了《證券法》第四十四條，《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十二條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（簡稱《股票上市規(guī)則》）第3.4.1條、 第3.4.10條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。對于本次紀(jì)律處分事項，有關(guān)責(zé)任人在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無異議。
上交所最后決定，對司太立時任副總經(jīng)理方欽虎予以通報批評。上交所稱，對于上述紀(jì)律處分，將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。
近年司太立董監(jiān)高被監(jiān)管部門處罰的案例并不鮮見。
2018年6月8日，司太立及相關(guān)人員收到證券會浙江監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對浙江司太立制藥股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》。
處罰依據(jù)是2017年12月10日至2018年3月15日，司太立存在將8500萬元閑置募集資金及期間利息存放于公司一般戶的情形，遲至2018年3月21日才公告。浙江證監(jiān)局對公司、時任財務(wù)總監(jiān)施肖華、時任董事會秘書吳超群分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。
2019年6月14日，公司收到浙江證監(jiān)局出具的 《關(guān)于對浙江司太立制藥股份有限公司、胡錦生采取出具警示函措施的決定》。
處罰依據(jù)是2018年1月7日至2018年12月24日期間，公司控股股東、實際控制人胡錦生累計占用上市公司資金11,448.28萬元。截至2018年12月31日，胡錦生已將上述占用資金全部歸還，并支付利息63.50萬元。公司未對上述控股股東資金占用事項履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)。
浙江證監(jiān)局對公司及實際控制人胡錦生采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。
2020年4月21日，公司收到上交所出具的《關(guān)于對浙江司太立制藥股份有限公司、控股股東暨時任董事長兼總經(jīng)理胡錦生及有關(guān)責(zé)任人予以通報批評的決定》。上交所對發(fā)行人及其控股股東暨時任董事長兼總經(jīng)理胡錦生、 時任總經(jīng)理胡健、時任董事會秘書吳超群、時任財務(wù)負(fù)責(zé)人施肖華和王磊予以通報批評。
處罰依據(jù)是公司于2018年11月2日披露《關(guān)于以集中競價交易方式回購股份預(yù)案的公告》，計劃以公司自有資金不超過人民幣5,000萬元且不低于人民幣2,500萬元，通過集中競價交易的方式回購公司部分社會公眾股股份。截至2019年5月13日，本次股份回購期限屆滿，公司實際回購股份254,031股，合計使用資金總額712.71萬元，僅達到計劃回購金額下限的28.51%，公司回購實際執(zhí)行情況與原披露方案存在較大差異，且未履行相應(yīng)決策程序予以變更或豁免。
司太立成立于1997年，是一家專業(yè)從事研發(fā)、生產(chǎn)、銷售X-CT非離子型造影劑系列和喹諾酮類系列原料藥及中間體的制藥企業(yè)。2016年3月，公司在上交所上市。
10月27日司太立（603520）發(fā)布今年三季報，2022年前三季度實現(xiàn)營業(yè)總收入13.77億元，同比增長5.07%；歸屬母公司股東凈利潤1954.44萬元，同比下降91.1%；基本每股收益為0.06元。
截至11月8日收盤，司太立股價為18.62元/股，下跌0.90%，總市值為63.9億元。