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2023-01-31
影響2.1億股民！剛剛，證監(jiān)會發(fā)布
更新時間：2023-01-13 21:32:44作者：智慧百科
中國基金報記者 李樹超
為規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務，保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序，證監(jiān)會近日起草并發(fā)布了《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》（以下簡稱《辦法》），該《辦法》自2023年2月28日起施行。經(jīng)紀業(yè)務這一券商基礎性業(yè)務迎來新規(guī)范。
多位業(yè)內(nèi)人士對此表示，證券經(jīng)紀業(yè)務是券商機構(gòu)的基礎性業(yè)務，也是其他業(yè)務多元化發(fā)展的依托，監(jiān)管機構(gòu)針對該項業(yè)務從嚴規(guī)范，加強規(guī)范業(yè)務流程，強化合規(guī)風控，保護投資者利益等，有利于順應該項業(yè)務新的發(fā)展趨勢和變化，促進證券經(jīng)紀業(yè)務的高質(zhì)量發(fā)展。
速來看規(guī)范要點：
1、強調(diào)經(jīng)紀業(yè)務屬于證券公司專屬業(yè)務，未經(jīng)證監(jiān)會核準持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)；
2、要求券商嚴格落實交易管理職責，強化事前、事中、事后全流程管控，加強出租交易單元管理；
3、要求券商機構(gòu)將交易傭金與印花稅等其它稅費分開列示；
4、為投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶提供便利，不得違反規(guī)定限制投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶；
5、要求證券公司進一步加強分支機構(gòu)管理、人員管理、業(yè)務管控、信息系統(tǒng)建設等，強化證券公司內(nèi)部管控責任，防范經(jīng)紀業(yè)務風險。
六大方面作出規(guī)范
“強調(diào)經(jīng)紀業(yè)務屬于券商專屬業(yè)務”
《辦法》按照“回歸本源、豐富內(nèi)涵、加強規(guī)制、有序發(fā)展、保護客戶”的思路，從經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)涵、客戶行為管理、具體業(yè)務流程、客戶權(quán)益保護、內(nèi)控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問責六個方面作出規(guī)定。
具體來看，一是明確經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)涵。強調(diào)經(jīng)紀業(yè)務屬于證券公司的專屬業(yè)務，未經(jīng)證監(jiān)會核準持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)?！掇k法》將證券經(jīng)紀業(yè)務定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營性活動”，從事上述部分或全部業(yè)務環(huán)節(jié)，均屬于開展證券經(jīng)紀業(yè)務。
二是加強客戶行為管理。要求證券公司嚴格履行客戶管理職責，切實做好客戶身份識別、客戶適當性管理、賬戶使用實名制等工作。
三是優(yōu)化業(yè)務管理流程。要求證券公司嚴格落實交易管理職責，強化事前、事中、事后全流程管控，并加強出租交易單元管理。
具體要求來看，第一是強化事前交易指令審核。證券公司應當建立健全委托指令審核機制，對委托指令是否符合交易規(guī)則進行核查。采取信息技術(shù)等手段對投資者賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進行審查，資金不足的，不得接受其買入委托；證券不足的，不得接受其賣出委托。
第二，加強事中交易監(jiān)測監(jiān)控。證券公司應當建立健全投資者管理制度，建立技術(shù)系統(tǒng)監(jiān)控投資者的交易行為、交易終端信息等情況。證券公司應當按照證券交易場所的規(guī)定加強異常交易監(jiān)測，做好投資者交易行為管理。
第三，切實履行事后報告職責。證券公司發(fā)現(xiàn)異常交易線索的，應當核實并留存證據(jù)，按照規(guī)定及時向交易場所報告。
第四，加強出租交易單元管理。為落實《證券法》相關(guān)要求，《辦法》規(guī)定證券公司出租交易單元的，應按規(guī)定報告交易所，并納入證券公司統(tǒng)一管理。
四是保護投資者合法權(quán)益。要求證券公司應當將交易傭金與印花稅等其它稅費分開列示，保護投資者知情權(quán)；為投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶提供便利，不得違反規(guī)定限制投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶。
五是強化內(nèi)部合規(guī)風控。要求證券公司進一步加強分支機構(gòu)管理、人員管理、業(yè)務管控、信息系統(tǒng)建設等，強化證券公司內(nèi)部管控責任，防范經(jīng)紀業(yè)務風險。
從具體要求看，一是加強分支機構(gòu)管理。證券公司應當建立層級清晰、管控有效的組織體系，對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)實施集中統(tǒng)一管理。
第二，加強從業(yè)人員管理?！掇k法》明確規(guī)定證券公司應當通過增加合規(guī)培訓、明確執(zhí)業(yè)權(quán)限、加強監(jiān)測監(jiān)控、強化檢查問責等方式，防范證券經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、超越授權(quán)執(zhí)業(yè)等違規(guī)行為。
第三，加強分支機構(gòu)負責人管理。證券公司應當聘用符合條件的人員擔任分支機構(gòu)負責人，并通過合規(guī)培訓、年度考核、強制離崗、離任審計等措施強化管理。
第四，加強業(yè)務管控。證券公司應當明確證券經(jīng)紀業(yè)務崗位設置和業(yè)務流程，確保營銷、技術(shù)、合規(guī)風控、賬戶業(yè)務辦理等崗位相分離，重要業(yè)務崗位應當實行雙人負責制。
最后加強系統(tǒng)建設。證券公司應當加強證券經(jīng)紀業(yè)務信息系統(tǒng)管理，保障投資者信息安全和交易連續(xù)性，避免對交易場所、中國結(jié)算等單位的相關(guān)信息系統(tǒng)造成不當影響。
六是嚴格行政監(jiān)管問責。要求證券公司及相關(guān)人員嚴格落實監(jiān)管要求，違反規(guī)定的將依法從嚴采取措施。
《辦法》規(guī)定，證券公司違反本辦法的規(guī)定，將依法采取出具警示函、責令改正、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)等監(jiān)管措施；對相關(guān)責任人員，依法采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。
經(jīng)紀業(yè)務線上展業(yè)成主流
適應新情況 監(jiān)管提出新要求
證券經(jīng)紀業(yè)務是證券公司的傳統(tǒng)業(yè)務、核心業(yè)務，也是支持證券公司其他各類業(yè)務發(fā)展的基礎業(yè)務。近年來，隨著證券公司自營業(yè)務、資管業(yè)務、場外期權(quán)等業(yè)務的多元化發(fā)展，證券公司經(jīng)紀業(yè)務基礎性地位更加突出。
目前，行業(yè)分支機構(gòu)數(shù)量達到1.2萬家，證券從業(yè)人員數(shù)量達到35.5萬人，客戶數(shù)量達到2.1億。
同時，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及，經(jīng)紀業(yè)務展業(yè)形態(tài)逐漸變化，線上展業(yè)成為主流。客戶規(guī)模、分支機構(gòu)和從業(yè)人員數(shù)量的增加，以及展業(yè)模式的轉(zhuǎn)變，對監(jiān)管提出了新要求，現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則需適應新情況、新問題，進一步完善。
在《辦法》發(fā)布前，證監(jiān)會針對法規(guī)公開面向公眾征求意見，社會各方廣泛關(guān)注，總體贊同《辦法》的基本思路、整體框架和主要內(nèi)容，期間共收到38家機構(gòu)和8名個人的意見。經(jīng)匯總梳理，逐條研究，證監(jiān)會對部分意見建議均予以吸收采納，主要涉及以下方面：
一是完善證券經(jīng)紀業(yè)務定義。將證券經(jīng)紀業(yè)務定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營性活動”。從事上述部分或全部業(yè)務環(huán)節(jié)，均屬于開展證券經(jīng)紀業(yè)務。二是明確《辦法》的適用范圍。明確融資融券、股票質(zhì)押式回購交易、代銷金融產(chǎn)品等應遵守相關(guān)專門規(guī)定，但相關(guān)業(yè)務活動中涉及證券經(jīng)紀業(yè)務環(huán)節(jié)的亦應適用本辦法。三是明確投資者范圍。明確投資者是自然人、法人、非法人組織，以及依法設立的金融產(chǎn)品。四是明確利益沖突防范要求。要求證券公司確保營銷、技術(shù)、合規(guī)風控、賬戶業(yè)務辦理等崗位相分離。
下一步，證監(jiān)會將持續(xù)加強監(jiān)管，督促證券公司嚴格遵守《辦法》有關(guān)要求，規(guī)范開展證券經(jīng)紀業(yè)務，切實維護市場交易秩序，保護投資者合法利益。同時，強化監(jiān)管執(zhí)法，從嚴查處違法違規(guī)行為，促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
編輯：喬伊
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