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2023-01-31
知網(wǎng)5%的罰款并不低，整改能否真正恢復(fù)市場競爭？
更新時間：2022-12-29 08:38:42作者：智慧百科
【文/觀察者網(wǎng)專欄作者 袁嘉】
歷經(jīng)二百多天的調(diào)查，知網(wǎng)涉壟斷案終于“靴子落地”。
2022年12月26日，國家市場監(jiān)管總局依法對知網(wǎng)壟斷案作出行政處罰決定，責(zé)令知網(wǎng)停止獨家合作行為，不得限制學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等與其他競爭性平臺開展學(xué)術(shù)資源合作；不得以不公平的高價銷售數(shù)據(jù)庫服務(wù)，應(yīng)以公平、合理、無歧視的價格銷售數(shù)據(jù)庫服務(wù)，并對其處以2021年銷售額5%的罰款8760萬元。
同時，市監(jiān)總局進一步要求知網(wǎng)圍繞解除獨家合作、減輕用戶負(fù)擔(dān)、加強內(nèi)部合規(guī)管理等方面進行全面整改，促進行業(yè)規(guī)范健康創(chuàng)新發(fā)展。
對此，知網(wǎng)表示誠懇接受、堅決服從，結(jié)合社會各方意見制定了徹底整改獨家合作、大幅降低數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格、保護作者合法權(quán)益、持續(xù)優(yōu)化相關(guān)服務(wù)、全面加強合規(guī)建設(shè)等十五項整改措施。
值得注意的是，整改措施中的多項內(nèi)容已遠(yuǎn)超過原處罰決定書的規(guī)定，對于市監(jiān)總局無法直接以反壟斷處罰方式做出強制要求的內(nèi)容，知網(wǎng)也主動提出整改，可見其徹底整改決心。但知網(wǎng)所提出的整改措施能否真正恢復(fù)市場的競爭性格局、能否真正引導(dǎo)學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫行業(yè)健康合規(guī)發(fā)展，這是我們應(yīng)當(dāng)進一步關(guān)注的問題。
圖源：視覺中國
知網(wǎng)整改措施解讀：直接回應(yīng)與附帶承諾
在解讀知網(wǎng)提出的五大類十五項整改措施之前，還需再明確一下我國《反壟斷法》的立法目標(biāo)，即“預(yù)防和制止壟斷行為，保護市場公平競爭，鼓勵創(chuàng)新，提高經(jīng)濟運行效率，維護消費者利益和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展”。然后，我們再來看知網(wǎng)的整改措施是否能回應(yīng)該立法目標(biāo)的要求。
在十五項整改措施中，“徹底整改與期刊、高校的獨家合作”與“大幅降低數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格”兩類整改措施是對行政處罰決定中責(zé)令停止的獨家合作與不公平高價兩大反競爭行為的直接回應(yīng)。
第一類整改措施“徹底整改與期刊、高校的獨家合作”回應(yīng)了處罰決定書中解除獨家合作、不得限制出版單位與競爭對手合作的相關(guān)要求，并提出要推進構(gòu)建行業(yè)非獨家合作模式。
第二類整改措施“大幅降低數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格”也是對處罰決定書中所提到的不公平高價行為的回應(yīng)。
在第二類整改措施中，除降低銷售價格外，更值得關(guān)注的是知網(wǎng)承諾擴展免費服務(wù)項目，免費開放“高校用戶校外訪問系統(tǒng)”，并提出要強化知網(wǎng)平臺的公益屬性，將社會效益放在首位，以期平衡好平臺的商業(yè)性和公益性。
這一點其實并非執(zhí)法機關(guān)直接通過處罰決定所做出的明確要求，知網(wǎng)在其整改措施中主動提出也充分體現(xiàn)了中國式反壟斷執(zhí)法中的制度特點。
行政處罰決定書中的相關(guān)要求與知網(wǎng)上述兩類整改措施已經(jīng)直擊我國中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)行業(yè)的市場競爭痛點，即通過禁止知網(wǎng)的獨家合作行為，允許更多的競爭性平臺參與到中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)中，以此破除壟斷行為對市場競爭的限制并恢復(fù)學(xué)術(shù)資源自由傳播，通過禁止知網(wǎng)以不公平的高價銷售數(shù)據(jù)庫服務(wù)來維護知網(wǎng)用戶的合法利益并營造良好的科研學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。
與此同時，整改措施的后三類“保護作者合法權(quán)益”、“持續(xù)優(yōu)化相關(guān)服務(wù)”以及“全面加強合規(guī)建設(shè)”則是知網(wǎng)平臺結(jié)合該案查處與社會各方意見，針對自身服務(wù)水平與內(nèi)部管理機制所提出的附帶承諾。
第三類整改措施“保護作者合法權(quán)益”與第四類整改措施“持續(xù)優(yōu)化相關(guān)服務(wù)”積極響應(yīng)了眾多知網(wǎng)用戶所關(guān)心的熱點問題與其核心訴求。知網(wǎng)提出要依法獲得著作權(quán)人授權(quán)、完善稿酬支付辦法、健全作者服務(wù)機制，這完全改變了以往知網(wǎng)與作者之間高高在上的地位差距與趾高氣昂的交易態(tài)度。
壟斷是指壟斷者具有一種可以無視或者忽略交易相對人的談判地位，并以此制定不公平交易條件的能力。而反壟斷執(zhí)法的目的就是去除具有交易優(yōu)勢地位的經(jīng)營者制定不合理交易條件的能力、扭轉(zhuǎn)其無視交易相對人正常權(quán)益的態(tài)度，此次知網(wǎng)所提出的保護作者權(quán)益的相關(guān)整改措施充分地體現(xiàn)了這一反壟斷執(zhí)法的價值目標(biāo)。而知網(wǎng)早在今年6月便已先行向個人用戶開放個人論文查重服務(wù)，這一點也從另一方面體現(xiàn)了通過反壟斷保障消費者合法權(quán)益的理念。
全面加強學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫行業(yè)的合規(guī)建設(shè)
知網(wǎng)所提出的第五類整改措施“全面加強合規(guī)建設(shè)”也是此次知網(wǎng)整改方案中最值得關(guān)注的部分，這也呼應(yīng)了我國反壟斷執(zhí)法中的最近熱點問題。
近年來，國務(wù)院各部門先后頒布了《國務(wù)院反壟斷委員會經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等文件，各地也出臺了相應(yīng)的競爭合規(guī)或反壟斷合規(guī)指南。
反壟斷執(zhí)法的最終目的是通過執(zhí)法盡可能地消除壟斷行為的消極影響，讓平臺企業(yè)能夠持續(xù)加強合規(guī)建設(shè)，更好的預(yù)防未來可能會產(chǎn)生的一系列反壟斷風(fēng)險。
在罰款的同時敦促企業(yè)全面整改，建立反壟斷合規(guī)管理制度，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險，保障經(jīng)營者持續(xù)健康發(fā)展，這體現(xiàn)了我國反壟斷執(zhí)法中堅持依法規(guī)范和促進發(fā)展并重的原則和理念。
知網(wǎng)的整改措施中也提到了開展對反壟斷和版權(quán)合規(guī)的風(fēng)險篩查與管理，這說明知網(wǎng)對于版權(quán)獲權(quán)和授權(quán)中的競爭風(fēng)險問題已經(jīng)開始有所關(guān)注，而知識產(chǎn)權(quán)與反壟斷的交叉問題實際上是很多平臺在未來需要關(guān)注的重點。
知識產(chǎn)權(quán)天然地帶有一定的壟斷性與排他性，這種特點使得在某些市場上具有極高市場力量與市場地位的經(jīng)營者很容易濫用其所擁有的知識產(chǎn)權(quán)，實施壟斷與不正當(dāng)競爭行為。對于以知網(wǎng)為代表的學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫平臺而言，既要重視反壟斷的合規(guī)風(fēng)險，還要重視知識產(chǎn)權(quán)的合規(guī)風(fēng)險，謹(jǐn)慎避免因過度行使知識產(chǎn)權(quán)而帶來的壟斷問題。
反壟斷處罰的根本目的是要通過處罰來提醒經(jīng)營者如何開展合法合規(guī)的經(jīng)營活動，恢復(fù)市場競爭秩序與市場生態(tài)，維護相關(guān)利益主體的合法權(quán)益。知網(wǎng)5%的罰款并不低，但此類案件更需要關(guān)注的是整改舉措。此次的行政處罰與知網(wǎng)相應(yīng)提出的整改方案對于學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫行業(yè)未來如何認(rèn)知平臺性質(zhì)、如何進行合規(guī)經(jīng)營都是一次重要提醒。
知網(wǎng)給出的這份整改清單，回應(yīng)了知網(wǎng)用戶們一直以來的核心關(guān)切，希望以知網(wǎng)為代表的各大學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫平臺盡早回到市場軌道與法治軌道，引以為戒、合規(guī)發(fā)展，共同推動全社會知識資源的傳播與共享。
（四川大學(xué)法學(xué)院2022級研究生張婉秋對本文亦有貢獻）
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