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2023-01-31
嘉化能源實控人操縱證券市場案一審落槌：“判三緩五”并處5000萬元罰金
更新時間：2022-11-01 08:21:26作者：智慧百科
因操縱證券市場，這家百億市值公司的實控人被判刑。10月31日盤后，嘉化能源（600273，SH）發(fā)布公告稱，公司實際控制人管建忠被判有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金5000萬元。上述公告發(fā)布后，引發(fā)不少投資者的擔(dān)憂，明天嘉化能源股價又該如何走？
一審“判三緩五”并處5000萬元罰金
近日，浙江省金華市中級人民法院開庭審理了管建忠涉嫌操縱證券市場案件。2022年10月28日，管建忠收到浙江省金華市中級人民法院出具了《刑事判決書》[（2021）浙07刑初 42 號]。被告人管建忠犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金五千萬元。
嘉化能源表示，公司實際控制人管建忠目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及高管的職務(wù)，上述判決不影響控股股東的股東權(quán)利行使及公司的正常業(yè)務(wù)運(yùn)作，公司目前經(jīng)營情況正常。
兩年前，嘉化能源實控人管建忠就曾被立案調(diào)查。2020年8月8日，嘉化能源披露《關(guān)于公司實際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書的公告》，因公司實際控制人管建忠涉嫌操縱證券市場，中國證監(jiān)會決定根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，對管建忠立案調(diào)查。
之后，2020年10月16日，嘉化能源披露《關(guān)于公司實際控制人收到取保候?qū)彌Q定書的公告》，公司實際控制人管建忠收到浙江省金華市公安局出具的《取保候?qū)彌Q定書》，其因涉嫌操縱證券市場正被金華市公安局立案偵查，金華市公安局決定對其取保候?qū)彙?/p>
公開資料顯示，管建忠生于1968年。據(jù)媒體報道，1996年管建忠從國企辭職下海，投身化工行業(yè)；2005年創(chuàng)辦三江化工，啟建環(huán)氧乙烷裝置；2008年通過股權(quán)收購控股嘉化能源，商業(yè)版圖逐漸擴(kuò)大。2019年，管建忠以34億元身家位列《2019年胡潤百富榜》第1204位。另據(jù)報道，管建忠還是港股公司中國三江化工（02198.HK）的實際控制人。
值得一提的是，被證監(jiān)會立案調(diào)查后，時任嘉化能源董事長管建忠“閃電”辭職。2020年8月9日晚間，嘉化能源發(fā)布公告稱，管建忠系因個人原因申請辭去嘉化能源董事長、戰(zhàn)略與發(fā)展委員會主任委員、薪酬與考核委員會委員職務(wù)及下屬控股子公司所有職務(wù)，辭職后不再擔(dān)任公司及下屬控股子公司的任何職務(wù)。2020年9月11日，管建忠之妻韓建紅接棒，成為嘉化能源新一任董事長。
曾在重組事項中涉內(nèi)幕交易
對于管建忠操縱證券市場的具體過程，嘉化能源并未在公告中披露。鈦媒體APP注意到，證監(jiān)會曾在一則《行政處罰決定書》中提到過管建忠，事涉內(nèi)幕交易。
《行政處罰決定書》顯示，2017年10月26日，嘉化能源發(fā)布《重大事項停牌公告》，披露公司籌劃重大事項，可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，申請停牌。11月9日，嘉化能源發(fā)布《重大資產(chǎn)重組停牌公告》，稱經(jīng)與有關(guān)各方論證和協(xié)商，上述事項構(gòu)成了重大資產(chǎn)重組，自10月26日起連續(xù)停牌不超過一個月。11月25日，嘉化能源發(fā)布《重大資產(chǎn)重組繼續(xù)停牌公告》，披露擬收購石油化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)資產(chǎn)，交易對手方為關(guān)聯(lián)方及獨(dú)立第三方，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，擬現(xiàn)金購買標(biāo)的公司股權(quán)。12月26日，嘉化能源發(fā)布《重大資產(chǎn)重組繼續(xù)停牌公告》，披露公司擬現(xiàn)金收購美福石化100%股權(quán)，美福石化實際控制人為公司實際控制人管某忠，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
2018年1月25日，嘉化能源發(fā)布《重大資產(chǎn)購買暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》，披露了嘉化能源收購美福石化100%股權(quán)的具體方案，本次交易標(biāo)的資產(chǎn)100%股權(quán)初步作價2.69億元。3月7日，嘉化能源發(fā)布《關(guān)于重大資產(chǎn)重組復(fù)牌的提示性公告》，公司股票自3月8日起復(fù)牌。
綜上，嘉化能源收購美福石化事項，構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組，該信息屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第（二）項所述“公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定”，在公開前系2005年《證券法》第七十五條第二款第（一）項所述的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2017年9月10日，并于2017年12月26日公開，管某忠為內(nèi)幕信息知情人。
《行政處罰決定書》顯示，殷張偉與管建忠是多年的老朋友，關(guān)系密切，二人經(jīng)常通過見面聚會、電話及微信語音等方式聯(lián)絡(luò)、接觸。在2017年9月20日-2017年10月20日期間，管建忠曾多次與殷張偉通過微信語音聯(lián)系。2017年9月20日，殷張偉通過起本人證券賬戶“殷張偉”操作買入嘉化能源股票4.41萬股，成交金額39.25萬元；2017年10月20日，買入41.00萬股，成交金額381.09萬元。截至調(diào)查日，實際賣出200股，成交金額1638元，其余股票未賣出。
證監(jiān)會認(rèn)為，殷張偉的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，決定責(zé)令殷張偉依法處理非法持有的證券，如有違法所得予以沒收；并對殷張偉處以30萬元的罰款。而殷張偉被處罰一個月后，管建忠就因涉嫌操縱證券市場被立案調(diào)查。
據(jù)了解，嘉化能源是一家能源化工企業(yè)，公司主要制造和銷售脂肪醇（酸）、聚氯乙烯(氯乙烯)、蒸汽、氯堿、磺化醫(yī)藥以及硫酸（精制硫酸）等系列產(chǎn)品，子公司經(jīng)營新能源發(fā)電業(yè)務(wù)及氫能應(yīng)用相關(guān)裝備的研發(fā)、系統(tǒng)集成開發(fā)等、港口碼頭裝卸、倉儲業(yè)務(wù)。二級市場方面，10月28日、10月31日，嘉化能源股價接連下挫，累計跌幅為7.24%。截至10月31日，嘉化能源總市值為118.5億元。（本文首發(fā)于鈦媒體APP，作者|劉鳳茹)