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2023-01-31
證監(jiān)會(huì)修訂私募資管業(yè)務(wù)規(guī)則，完善負(fù)債杠桿比例限制，防范“明股實(shí)債”等違規(guī)行為
更新時(shí)間：2023-01-14 00:05:47作者：智慧百科
文/邱利
1月13日晚間，證監(jiān)會(huì)公布了修訂的《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及其配套規(guī)則，涉及私募資管業(yè)務(wù)管理和資管計(jì)劃運(yùn)作兩方面內(nèi)容，對(duì)有關(guān)差異化監(jiān)管、業(yè)務(wù)創(chuàng)新規(guī)劃、投資標(biāo)的所涉規(guī)模比例限制等多達(dá)15項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行修訂，新規(guī)將于2023年3月1日起施行。
新規(guī)主要修訂內(nèi)容為：一是證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)實(shí)施差異化監(jiān)管；二是放管結(jié)合，促進(jìn)私募股權(quán)資管業(yè)務(wù)充分發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能，對(duì)私募股權(quán)資管計(jì)劃分期繳付、擴(kuò)募、費(fèi)用列支、組合投資等規(guī)制進(jìn)行一系列優(yōu)化，適應(yīng)私募股權(quán)資管業(yè)務(wù)投早、投小等業(yè)務(wù)特點(diǎn)，同時(shí)強(qiáng)調(diào)防范“明股實(shí)債”等違規(guī)行為；三是適當(dāng)提升產(chǎn)品投資運(yùn)作靈活度，更好滿足市場需求，包括完善集合資管計(jì)劃人數(shù)限制規(guī)定、允許最近兩期均為A類AA級(jí)的期貨公司投資場外衍生品等非標(biāo)資產(chǎn)等；四是進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)防控安排，包括完善私募資管計(jì)劃負(fù)債杠桿比例限制，加強(qiáng)逆回購交易管理，強(qiáng)化關(guān)聯(lián)交易規(guī)制等。
證監(jiān)會(huì)指出，有下列7種情形之一的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，一是資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期；二是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接；三是托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接；四是經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的；五是發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形；六是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于二人；七是法律、行政法規(guī)及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。
編輯：嚴(yán)暉