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2023-01-31
私募重磅新規(guī)來了！
更新時間：2022-11-20 11:06:22作者：智慧百科
中國基金報記者 吳君
近期，基金君從業(yè)內(nèi)獲悉，11月18日基金業(yè)協(xié)會向證券私募機構下發(fā)了《關于規(guī)范私募證券基金管理人開展投資研究活動的通知》（簡稱《通知》），主要是為了規(guī)范私募開展證券投資、研究活動，保護基金份額持有人的合法權益，維護證券市場秩序。
《通知》提出幾條規(guī)范要求：一是針對證券投資、研究活動建立全面的防控內(nèi)幕交易機制，并將其納入公司內(nèi)部控制體系；二是不得為調(diào)研企業(yè)及其利益相關者的利益損害客戶利益；三是禁止投研人員主動打探內(nèi)幕信息，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動；四是上市公司調(diào)研紀要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報告使用，不得違規(guī)對外發(fā)布或提供給客戶。
數(shù)據(jù)顯示，截止今年10月末，私募證券投資基金管理人共有9068家，管理89390只私募基金，存續(xù)規(guī)模達到5.56萬億元。
建立全面的防控內(nèi)幕交易機制
不得為調(diào)研企業(yè)利益損害客戶利益
此次下發(fā)的《通知》，主要是為了規(guī)范開展證券投資、研究活動，保護基金份額持有人的合法權益，維護證券市場秩序?；饦I(yè)協(xié)會根據(jù)相關法律法規(guī)和自律管理規(guī)定，對規(guī)范私募證券基金管理人開展證券投資、研究活動提出一些規(guī)范要求。
首先《通知》明確投研活動的含義和范圍，相關證券投資、研究活動是指私募基金管理人為受托管理的私募基金進行投資分析、決策、交易或者向客戶提供投資咨詢建議的活動，包括參與上市公司調(diào)研、路演和研究分析外部研究報告、撰寫內(nèi)部研究報告、召開投研交流會議等活動。
從內(nèi)部管理來說，《通知》指出，私募證券基金管理人應當遵循法律法規(guī)和自律管理規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益，針對公司證券投資、研究活動建立全面的防控內(nèi)幕交易機制，并將相關機制納入公司內(nèi)部控制體系。應當結合行業(yè)特點和公司實際情況，制定專門的防控內(nèi)幕交易制度，定期評價防控內(nèi)幕交易機制的有效性，并根據(jù)法律法規(guī)的變化和管理內(nèi)幕信息的需要及時調(diào)整、完善。
《通知》強調(diào)，私募證券基金管理人應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益，不得為調(diào)研企業(yè)及其利益相關者的利益損害客戶利益。
禁止打探內(nèi)幕信息、傳播誤導性信息
不得違規(guī)提供給客戶調(diào)研紀要
還有，《通知》要求，私募證券基金管理人應當自覺加強對證券投資、研究活動的規(guī)范，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)嚴謹，分析結論客觀合理，投資決策獨立審慎。
同時，《通知》對內(nèi)幕交易提出幾大“禁令”，私募證券基金管理人在開展投資、研究活動中，禁止投研人員主動打探內(nèi)幕信息，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。
《通知》還要求規(guī)范私募調(diào)研活動，具體來看，私募基金管理人應當建立調(diào)研活動的管理制度，加強對調(diào)研活動的管理。私募基金管理人相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應當事先履行所在機構的審批程序，不得主動尋求上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息；被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實。
值得注意的是，《通知》也強調(diào)，私募管理人的上市公司調(diào)研紀要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報告使用，不得違規(guī)對外發(fā)布或提供給客戶。
編輯：艦長
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