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中國(guó)基金報(bào) 安曼

14日，重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)公布了一則證券從業(yè)人員違法買賣股票的案例。

讓基金君驚訝的是，該人員在6年多的時(shí)間里，利用妹妹的賬戶買賣股票，成交額高達(dá)1個(gè)億，盈利居然只有70多萬(wàn)元。

在此期間，當(dāng)事人還利用職務(wù)之便，搞起了老鼠倉(cāng)，但是前前后后成交了1.6億元，卻只獲利2萬(wàn)多元。

最慘的是，當(dāng)事人不僅被罰沒(méi)了所有非法所得，更是因?yàn)槔梦垂_信息交易罪，鋃鐺入獄。

具體發(fā)生了什么？一起來(lái)看看。

違規(guī)交易上億元

盈利僅72萬(wàn)元

根據(jù)重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)公布的案例顯示，當(dāng)事人郭某綱于2011年7月18日至2011年11月10日擔(dān)任財(cái)達(dá)證券研究發(fā)展中心研究員，2011年11月11日至2018年1月30日(調(diào)查日)先后擔(dān)任財(cái)達(dá)證券投資部投資經(jīng)理，項(xiàng)目二部負(fù)責(zé)人。

早在2000年12月12日，郭某霞（系郭某綱妹妹）在申萬(wàn)宏源證券南京華僑路證券營(yíng)業(yè)部開立“郭某霞”證券賬戶。十一年后，突然并于2011年11月10日辦理撤指定和轉(zhuǎn)托管，轉(zhuǎn)托管至申萬(wàn)宏源證券大連分公司，并于2011年11月22日開立信用證券賬戶。

資金方面，郭某綱早有準(zhǔn)備。在2008年7月8日至2015年11月16日期間，郭某綱先后通過(guò)自己的銀行賬戶、其侄子郭某龍銀行賬戶、其母親于某英銀行賬戶向“郭某霞”銀行賬戶累計(jì)轉(zhuǎn)入158.95萬(wàn)元，上述資金絕大部分于當(dāng)日或次日轉(zhuǎn)入“郭某霞”證券賬戶。

2011年7月18日至2018年1月30日，郭某綱使用電腦和手機(jī)，與郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶，共交易股票75只，成交金額10553.95萬(wàn)元，盈利72.36萬(wàn)元。

最后，2019年10月31日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)《行政處罰決定書〔2019〕116號(hào)》、《市場(chǎng)禁入決定書〔2019〕17號(hào)》,認(rèn)定郭某綱作為證券公司從業(yè)人員，借郭某霞名義持有、買賣股票的行為，違反了2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》)第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)第一百九十九條的規(guī)定，沒(méi)收郭某綱違法所得72.36萬(wàn)元，并處以217.08萬(wàn)元罰款；依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條第三項(xiàng)和第五條的規(guī)定，對(duì)郭某綱采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

交易1.6億元 僅獲利2.4萬(wàn)元

53歲博士因“老鼠倉(cāng)”獲刑

僅僅是證監(jiān)會(huì)的處罰，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有結(jié)束。

2021年1月21日，裁判文書網(wǎng)公布了財(cái)達(dá)證券前員工郭某綱的一審判決。

裁判文書顯示，郭某綱，生于1968年，博士研究生文化。在擔(dān)任財(cái)達(dá)證券證券投資項(xiàng)目二部負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理期間，因涉嫌犯利用未公開信息交易罪于2019年12月3日被羈押，并于2020年1月9日被逮捕。

北京市人民檢察院第二分院指控，2013年至2018年間，被告人郭某綱擔(dān)任財(cái)達(dá)公司證券投資部項(xiàng)目二部負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司自營(yíng)證券賬戶的投資決策。任職期間，郭某綱利用職務(wù)便利獲取了上述賬戶有關(guān)投資決策、交易等方面的未公開信息，違反規(guī)定，自行操作或與他人共同操作“郭某1”“魏寶社”證券賬戶，先于或同期于財(cái)達(dá)公司自營(yíng)證券賬戶買入或賣出相同股票68只，成交額共計(jì)人民幣1.6億余元。

那么這次又獲利多少呢？經(jīng)查明，成交額超1.6億元，非法獲利23873．73元。

就這個(gè)炒股水平，簡(jiǎn)直讓基金君驚呆了。為了這2萬(wàn)多元，郭某綱犯被判處有期徒刑一年六個(gè)月（刑期自羈押日起算），并處罰金人民幣10萬(wàn)元。