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中新經(jīng)緯2月2日電 據(jù)海南證監(jiān)局網(wǎng)站2日消息，海南證監(jiān)局發(fā)布對(duì)海南銀行股份有限公司(下稱“海南銀行”)采取責(zé)令改正措施的決定。

海南證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

經(jīng)查，海南銀行在開展基金銷售業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：

一、基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2，違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡稱《監(jiān)督管理辦法》)第八條第四項(xiàng)的規(guī)定。

二、未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，違反了《監(jiān)督管理辦法》第三十條第一款的規(guī)定。

三、基金銷售業(yè)務(wù)留痕不完善，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法(2022年修正)》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)，以下簡稱《適當(dāng)性管理辦法》)第二十五條的規(guī)定。

四、公司未每半年開展一次適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告，違反了《適當(dāng)性管理辦法》第三十條的規(guī)定。

根據(jù)《監(jiān)督管理辦法》第五十三條和《適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)海南銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。海南證監(jiān)局同時(shí)要求海南銀行高度重視，嚴(yán)格對(duì)照基金銷售相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)有效的措施整改，在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)，提交書面整改報(bào)告。

企業(yè)官網(wǎng)顯示，海南銀行2015年9月1日開業(yè)，目前，已在?？?、三亞、三沙、儋州、瓊海等19個(gè)市縣和洋浦經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)開設(shè)了33家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

2021年度報(bào)告顯示，截至報(bào)告期末，海南銀行資產(chǎn)總額916.36億元，貸款總額415.72億元，負(fù)債總額863.32億元，存款總額607.30億元，不良貸款率1.36%。

報(bào)告顯示，2021年，海南銀行首年開辦代銷基金，實(shí)現(xiàn)銷售0.89億元。

天眼查網(wǎng)站截圖

據(jù)天眼查APP，海南銀行目前有三條行政處罰信息，合計(jì)罰款205萬元。(中新經(jīng)緯APP)

【編輯：王永樂】