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北京商報訊（記者 李海媛）1月16日，深圳證監(jiān)局發(fā)文稱，經查，深圳鴻基天成投資管理有限公司（以下簡稱"鴻基天成"）在從事私募基金業(yè)務活動中，存在未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未按照基金合同約定向投資者如實披露基金投資、資產負債等相關信息、未妥善保存投資者適當性管理資料等情形，違反了多項規(guī)定。

依據有關規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對鴻基天成采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其應當切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產生新的違法違規(guī)行為。

此外，深圳證監(jiān)局指出，湯凌于2016年11月29日至2021年1月4日擔任鴻基天成董事長，2017年4月25日至2021年1月4日擔任公司法定代表人、總經理，對公司上述違規(guī)行為負有責任。依據有關規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對湯凌采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。