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2023-01-31
被罰沒超4000萬！“華北第一操盤手”栽了
更新時間：2023-01-05 07:47:24作者：智慧百科
中國基金報 晨曦
曾經(jīng)的“華北第一操盤手”，又遭證監(jiān)會大手筆處罰！
1月4日，證監(jiān)會官網(wǎng)更新一則行政處罰決定書顯示，李衛(wèi)衛(wèi)使用92個賬戶操縱“匯金通”，非法獲利2070.28萬元，其相關(guān)行為構(gòu)成操縱市場。最終，證監(jiān)會對李衛(wèi)衛(wèi)采取“沒一罰一”，合計罰沒金額超四千萬。
公開信息顯示，出生于1986年的李衛(wèi)衛(wèi)早年曾在期貨公司營業(yè)部工作，對外曾有“華北第一操盤手”的稱號。令市場熟知的是，李衛(wèi)衛(wèi)曾與阜興集團董事長朱一棟聯(lián)手操縱“大連電瓷”，最終巨虧5.51億元。2018年7月，證監(jiān)會對李衛(wèi)衛(wèi)處以200萬元罰款，并采取終身證券市場禁入措施。
來看詳情——
控制92個賬戶操縱個股
34個交易日買賣43億
據(jù)監(jiān)管調(diào)查，李衛(wèi)衛(wèi)此次選擇操縱的個股為“匯金通”。2017年3月6日至4月24日期間，李衛(wèi)衛(wèi)控制“朱軍建”等92個證券賬戶交易“匯金通”。
從時間來看，李衛(wèi)衛(wèi)采用了“快進快出”的手法，操縱期間共計34個交易日，其中賬戶組有33個交易日參與“匯金通”交易，累計買入4329.85萬股，買入成交金額21.34億元；累計賣出4310.7萬股，賣出成交金額21.53億元，合計買賣金額近43億元。
至操縱期末，李衛(wèi)衛(wèi)控制的賬戶組持有“匯金通”22.05萬股。賬戶組所持余股現(xiàn)已全部賣出，實際盈利合計2070.28萬元。
與此前監(jiān)管查處的操縱市場案件類似，李衛(wèi)衛(wèi)操縱“匯金通”的方式同樣為集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，以及在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易。
操縱期間，“匯金通”股價呈現(xiàn)急漲急跌形態(tài)，3月6日至3月27日，“匯金通”股價持續(xù)上漲，階段漲幅高達69.12%，與同期上證綜指（上漲1.51%）相比偏離67.61%。此后，3月28日至4月24日，“匯金通”股價快速下跌，階段跌幅高達44.20%，與同期上證綜指（下跌4.21%）相比偏離-39.99%。
對此，證監(jiān)會根據(jù)詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、情況說明、有關(guān)合同、交易所數(shù)據(jù)等證據(jù)認(rèn)定，李衛(wèi)衛(wèi)的行為構(gòu)成《證券法》中規(guī)定的操縱市場違法行為。
申辯稱“僅提供投資建議”
合計罰沒逾四千萬
與此前被監(jiān)管處罰的大多數(shù)“牛散”類似，李衛(wèi)衛(wèi)及其代理人也提出了相應(yīng)申辯意見。
首先，李衛(wèi)衛(wèi)及其代理人認(rèn)為，監(jiān)管事先告知關(guān)于賬戶組控制的認(rèn)定與事實不符，并提出李衛(wèi)衛(wèi)對于絕大多數(shù)賬戶不具有決策權(quán)，主要涉及的賬戶包括他人出借給配資中介而配資中介指認(rèn)出借給李衛(wèi)衛(wèi)的賬戶、他人指認(rèn)李衛(wèi)衛(wèi)提供交易指令的賬戶、資管計劃或信托計劃等機構(gòu)戶，主要理由包括僅他人指認(rèn)不能認(rèn)定賬戶控制，提供投資建議、他人“跟倉”行為不等于賬戶控制，曾用相關(guān)賬戶交易其他股票、交易趨同不能推定賬戶控制，機構(gòu)戶的資金來源和利益歸屬與李衛(wèi)衛(wèi)無關(guān)等等。
此外，李衛(wèi)衛(wèi)及其代理人還提出，以賣一價左右申買是正常交易行為，且多數(shù)案涉賬戶買入賣出同時存在，案涉交易行為不符合操縱市場交易模式。其他申辯意見還包括：無證據(jù)證明主觀操縱意圖或動機、股票價格波動并非完全因當(dāng)事人的交易行為、違法所得應(yīng)限于李衛(wèi)衛(wèi)實際所得等?；谝陨侠碛?，李衛(wèi)衛(wèi)認(rèn)為違法行為不成立，請求不予處罰。
對于相關(guān)申辯意見，證監(jiān)會表示，該案通過資金往來、交易設(shè)備關(guān)聯(lián)、相關(guān)人員詢問筆錄指認(rèn)、證券賬戶交易特征等多方面證據(jù)，綜合認(rèn)定李衛(wèi)衛(wèi)實際控制案涉證券賬戶關(guān)于“匯金通”的交易決策，賬戶收益歸屬、配資協(xié)議簽署主體、機構(gòu)戶相關(guān)協(xié)議約定等并非判定證券賬戶控制關(guān)系的唯一標(biāo)準(zhǔn)。
同時，證監(jiān)會調(diào)查獲取的詢問筆錄，符合證據(jù)的真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性要求，且與其他證據(jù)相互印證。李衛(wèi)衛(wèi)關(guān)于其他人“純屬單方面推卸責(zé)任的說辭，不應(yīng)予以采納”的說法以及李衛(wèi)衛(wèi)“僅提供投資建議，不享有交易決策權(quán)”的說法并無相關(guān)證據(jù)支持，不能成立。
證監(jiān)會同時指出，案涉交易行為構(gòu)成市場操縱。一方面，根據(jù)涉案期間賬戶組的成交占比以及申買占比，集中申買期間不低于賣一價申買占比以及對應(yīng)的成交占比，涉案期間賬戶組反向交易占比等交易情況，已足以證明市場操縱行為，該案并非根據(jù)當(dāng)事人所述以“賣一價左右申買”進行判斷。另一方面，操縱證券市場行為也并非簡單的先買后賣，操縱行為人有可能通過反向交易、對倒交易等行為，營造股票交易活躍的假象，以達到吸引其他投資者跟風(fēng)入場的目的。
最終，李衛(wèi)衛(wèi)及其代理人的申辯意見均未獲監(jiān)管認(rèn)可。證監(jiān)會決定：沒收李衛(wèi)衛(wèi)違法所得2070.28萬元，并處同等金額的罰款，“沒一罰一”合計4140.56萬元。
曾為“華北第一操盤手”
遭終身市場禁入
李衛(wèi)衛(wèi)是何許人也？又為何會涉及“提供投資建議”、他人“跟倉”？
據(jù)此前公開報道，出生于1986年的李衛(wèi)衛(wèi)早年曾在期貨公司營業(yè)部工作，對外號稱“華北第一操盤手”。由于之前工作的經(jīng)歷，李衛(wèi)衛(wèi)結(jié)識了較多高凈值客戶和配資公司，并接洽相關(guān)“市值管理”的業(yè)務(wù)。
2016年3月，朱一棟擬收購大連電瓷控股權(quán)，但出于擔(dān)心收購無法順利進行，遂聽從他人建議準(zhǔn)備在二級市場買入，并經(jīng)人介紹認(rèn)識了可操盤的“專業(yè)人士”李衛(wèi)衛(wèi)。朱一棟希望李衛(wèi)衛(wèi)幫忙在二級市場拿到更多的籌碼，并配合其做大上市公司市值。
曾令市場津津樂道的是，為方便“專業(yè)人士”的交易，阜興集團和朱一棟曾以“總統(tǒng)套”筑巢引鳳，但并未獲得預(yù)想中的收益。
據(jù)了解，為方便李衛(wèi)衛(wèi)到阜興集團就交易“大連電瓷”進行商談、對賬，開展交易等事項，2016年10月至11月，阜興集團安排李衛(wèi)衛(wèi)在上海四季酒店常住，相關(guān)費用由阜興集團支付。
2016年11月，阜興集團采購40臺聯(lián)想X1型號筆記本電腦、120套無線網(wǎng)卡和40臺無線路由器，供李衛(wèi)衛(wèi)等人使用，并將交易地點設(shè)在富建酒店8888總統(tǒng)套房，李衛(wèi)衛(wèi)的隨從、保鏢、交易員的餐飲和住宿費用均以李衛(wèi)衛(wèi)的名義掛賬阜興集團。
據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，2016年6月至2017年3月，阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)先后控制使用25個機構(gòu)賬戶和萬某、蔡某升等436個個人賬戶交易“大連電瓷”股票。然而，李衛(wèi)衛(wèi)的操盤導(dǎo)致賬戶組巨虧5.51億元，且其操縱動作也很快被監(jiān)管發(fā)現(xiàn)。
證監(jiān)會認(rèn)定，李衛(wèi)衛(wèi)是該案操縱行為的主要實施者，且拒不配合調(diào)查，違法情節(jié)特別嚴(yán)重，對其處以200萬元罰款，并采取終身證券市場禁入措施。
另外，上月底北京證監(jiān)局公布一批涉嫌場外配資的機構(gòu)名單，李衛(wèi)衛(wèi)曾實際控制的北京寶袋財富資產(chǎn)管理有限公司位列其中。北京證監(jiān)局指出，相關(guān)涉嫌場外配資機構(gòu)及平臺存在極高風(fēng)險，相關(guān)機構(gòu)均不屬該局監(jiān)管對象，請廣大投資者提高警惕，遠離非法證券活動，避免財產(chǎn)損失。
編輯：黃梅
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