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中國(guó)基金報(bào)記者 顏穎

營(yíng)業(yè)部的“全方位”服務(wù)客戶(hù)，還需建立在合規(guī)管理的基礎(chǔ)上。

7月8日，江蘇證監(jiān)局對(duì)長(zhǎng)江證券鹽城世紀(jì)大道營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定，并對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人和合規(guī)人員出具警示函，理由是營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善。

近年來(lái)為打造“私域流量”，加強(qiáng)服務(wù)客戶(hù)能力，券商員工通過(guò)微信與客戶(hù)溝通、在微信群里發(fā)布消息也屬日常。但在信息管控方面，屢有一線(xiàn)員工出現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題。

營(yíng)業(yè)部+負(fù)責(zé)人收三張罰單

具體來(lái)看此次長(zhǎng)江證券鹽城世紀(jì)大道營(yíng)業(yè)部的違規(guī)之處——

江蘇證監(jiān)局指出，在日常監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)江證券鹽城世紀(jì)大道營(yíng)業(yè)部在未和客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議、營(yíng)業(yè)部多名員工在未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的情況下，就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)，投資證券的可行性，在微信群中向公眾發(fā)送個(gè)股分析、預(yù)測(cè)或建議等相關(guān)信息。

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

此外，證券公司提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶(hù)情況，在評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。

未與客戶(hù)簽訂協(xié)議、且員工未取得投顧資格，在微信群中向不特定對(duì)象發(fā)送個(gè)股分析預(yù)測(cè)等信息，這自然違反了監(jiān)管要求。

基于此，江蘇證監(jiān)局認(rèn)為上述情況反映了該營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善，決定對(duì)其采取責(zé)令改正的的行政監(jiān)督管理措施。

朱某鳳作為長(zhǎng)江證券鹽城世紀(jì)大道營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，江蘇證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

作為長(zhǎng)江證券鹽城世紀(jì)大道營(yíng)業(yè)部合規(guī)人員，何某未就營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)隱患向公司合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告并參與其中，江蘇證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

社交平臺(tái)“薦股”謹(jǐn)防合規(guī)問(wèn)題

微信早已成為大家日常工作離不開(kāi)的工具，近年來(lái)為打造“私域流量”，加強(qiáng)服務(wù)客戶(hù)能力，券商員工通過(guò)微信與客戶(hù)溝通、在微信群里發(fā)布消息也屬日常。不過(guò)，在信息管控方面，屢有一線(xiàn)員工出現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題。

今年3月，深圳證監(jiān)局對(duì)安信證券汕頭分公司出具警示函。該分公司投資顧問(wèn)在公司微信群發(fā)布《仁者無(wú)敵-2022中國(guó)股市預(yù)測(cè)》的股市相關(guān)預(yù)測(cè)，對(duì)行業(yè)、市場(chǎng)的評(píng)論意見(jiàn)不審慎，被轉(zhuǎn)發(fā)并對(duì)外傳播，引起媒體輿論廣泛關(guān)注。經(jīng)核查，該分公司未嚴(yán)格根據(jù)內(nèi)部制度要求對(duì)微信群消息進(jìn)行監(jiān)控管理，未對(duì)投資顧問(wèn)相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控。

為此，深圳證監(jiān)局對(duì)安信證券汕頭分公司采取出具警示函措施，對(duì)該投資顧問(wèn)采取監(jiān)管談話(huà)措施。并要求轄區(qū)各證券公司和投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格落實(shí)對(duì)投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為和從業(yè)人員公開(kāi)言論的管理，為投資者提供專(zhuān)業(yè)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y顧問(wèn)服務(wù)，避免因不當(dāng)言論引發(fā)輿論質(zhì)疑、影響正常市場(chǎng)秩序。

類(lèi)似地，今年2月，江西證監(jiān)局對(duì)任職于國(guó)泰君安江西分公司的易某某下發(fā)監(jiān)管函。易某某擔(dān)任贛江-同興投顧產(chǎn)品的投資顧問(wèn)，在提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，存在通過(guò)微信及微信群向投資者發(fā)布誤導(dǎo)性陳述的行為。國(guó)泰君安江西分公司也被責(zé)令改正。

微信群內(nèi)違規(guī)薦股存在合規(guī)問(wèn)題，其他網(wǎng)絡(luò)渠道同樣將受到監(jiān)管?chē)?yán)查。個(gè)人公眾號(hào)、抖音號(hào)、小紅書(shū)等自媒體賬號(hào)，或用職務(wù)身份注冊(cè)的各類(lèi)自媒體賬號(hào)，都容易發(fā)生類(lèi)似的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

今年4月，陜西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)韓某在世紀(jì)證券陜西分公司任職期間，通過(guò)某網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。陜西證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為。

在此之前，重慶證監(jiān)局2021年的一份監(jiān)管函顯示，華西證券某營(yíng)業(yè)部員工通過(guò)過(guò)新浪微博、小紅書(shū)APP等公眾媒體發(fā)布買(mǎi)賣(mài)具體證券的投資建議，且未在中證協(xié)注冊(cè)登記未證券投資顧問(wèn)，同樣被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

編輯：艦長(zhǎng)

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