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中國(guó)基金報(bào)記者 伊萬(wàn)

香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（“香港證監(jiān)會(huì)”）迎來(lái)重大人事變動(dòng)！

7月8日周五，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，行政總裁歐達(dá)禮（Ashley Alder）將會(huì)離任，并將于2023年1月出任英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局（Financial Conduct Authority，F(xiàn)CA）主席一職。

香港特區(qū)政府表示，即將展開(kāi)全球公開(kāi)招聘，以遴選下任行政總裁，會(huì)另作公布。

值得注意的是，歐達(dá)禮最新任期原定在2023年9月底屆滿，因而今次變動(dòng)為提前9個(gè)月離職。

(香港證監(jiān)會(huì)行政總裁歐達(dá)禮 來(lái)源：彭博）

香港證監(jiān)會(huì)表示，歐達(dá)禮一直引領(lǐng)當(dāng)局采取高度聚焦的創(chuàng)新監(jiān)管政策，并推動(dòng)運(yùn)作上的改革，以應(yīng)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)并打擊失當(dāng)行為，確保香港金融市場(chǎng)保持高質(zhì)素及廉潔穩(wěn)健，以及維系投資者信心，亦令香港證監(jiān)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)在跨境市場(chǎng)互聯(lián)互通計(jì)劃持續(xù)擴(kuò)展下，建立緊密合作關(guān)系。

主席雷添良說(shuō)，感謝歐達(dá)禮任內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)及貢獻(xiàn)，他在國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織及其他國(guó)際論壇擔(dān)任深具影響力的角色，協(xié)助香港贏得世界級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)，并鞏固香港作為領(lǐng)先全球金融中心的地位。

歐達(dá)禮說(shuō)，證監(jiān)會(huì)已發(fā)展成全球公認(rèn)的少數(shù)世界級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，實(shí)施的政策及改革已植根體制之中，他會(huì)將穩(wěn)健有效的監(jiān)管框架傳承給繼任人。

任職近11年貢獻(xiàn)頗多

處理新股亂象 曾否決“同股不同權(quán)”

歐達(dá)禮自2011年開(kāi)始出任證監(jiān)會(huì)行政總裁，2019年曾表態(tài)約滿離任，擬在2020 年10月離開(kāi)。同年，特區(qū)政府2020年5月成功挽留歐達(dá)禮，一定程度上保持了外界對(duì)于香港金融穩(wěn)定的信心。歐達(dá)禮的任期原定在2023年9月底屆滿，如今他將提前離職。

歐達(dá)禮在香港證監(jiān)會(huì)的近11年任期內(nèi)，市場(chǎng)發(fā)展方面，他配合推動(dòng)了滬港通、中港基金互認(rèn)，ETF納入互聯(lián)互通、互換通等兩地互聯(lián)互通的重大政策。香港證監(jiān)會(huì)在公告中也表示，歐達(dá)禮致力鞏固香港作為國(guó)際機(jī)構(gòu)及投資者通往內(nèi)地的門戶的角色，令證監(jiān)會(huì)與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)在跨境市場(chǎng)互聯(lián)互通計(jì)劃持續(xù)擴(kuò)展下，建立起緊密的合作關(guān)系。

而監(jiān)管層面上，歐達(dá)禮在任期間的重大事件包括處理新股亂象、重罰4家涉保薦人失當(dāng)?shù)耐缎?、處理?chuàng)業(yè)板借殼上市、處理社交媒體唱高散貨等。

香港證監(jiān)會(huì)曾因應(yīng)新股發(fā)行人失當(dāng)行為，成功以《證券及期貨條例》第213條勒令還原交易，要求發(fā)行人向投資者“回水”。

2021年5月，香港證監(jiān)會(huì)與香港聯(lián)合交易所有限公司（“香港聯(lián)交所”），就加緊合作打擊涉及新上市公司的失當(dāng)和不正當(dāng)行為出聯(lián)合聲明。聲明指，某些首次公開(kāi)招股項(xiàng)目可能只是以非真實(shí)方式滿足首次上市規(guī)定，例如將股份以被托高的招股價(jià)分配予受控制承配人，借以滿足《主板上市規(guī)則》中的5億元最低市值規(guī)定。其他可疑的安排似乎是為了在日后能操縱有關(guān)股份的市場(chǎng)（如透過(guò)“唱高散貨”計(jì)劃）而作出的。

歐達(dá)禮當(dāng)時(shí)表示，發(fā)出的聯(lián)合聲明顯示香港證監(jiān)會(huì)決心打擊新上市公司的市場(chǎng)失當(dāng)行為，而若有預(yù)警跡象顯示沒(méi)有足夠的投資者真正對(duì)某首次公開(kāi)招股項(xiàng)目感興趣，證監(jiān)會(huì)將毫不猶豫地采取行動(dòng)。在新訂盈利要求生效前，證監(jiān)會(huì)將特別關(guān)注那些借助進(jìn)取的盈利預(yù)測(cè)來(lái)支持其預(yù)期估值的新上市申請(qǐng)。

2019年3月14日，香港證監(jiān)會(huì)重拳出擊，以“保薦人工作失職”為原由對(duì)瑞銀集團(tuán)及瑞銀證券香港有限公司、摩根士丹利亞洲有限公司、美林遠(yuǎn)東有限公司、渣打證券（香港）有限公司四家投行合計(jì)處以總計(jì)高達(dá)7.87億港元罰款。當(dāng)時(shí)有業(yè)內(nèi)人士指，本次罰單超出預(yù)期，且一次處罰多家投行非常罕見(jiàn)。

此外，2015年，歐達(dá)禮與證監(jiān)會(huì)時(shí)任董事局成員曾罕見(jiàn)公開(kāi)否決香港交易所（“港交所”）在新股改革擬容許引入"同股不同權(quán)”機(jī)制議題上的股權(quán)改革咨詢。隨后，港交所、香港證監(jiān)會(huì)再次重啟修訂新股機(jī)制，并最終在2018年完成改制。

同年7月，小米集團(tuán)登陸港交所，成為香港首家以“同股不同權(quán)”方式上市的企業(yè)，隨后還有包括美團(tuán)以及阿里巴巴等也以此種方式在港上市。

身兼多家國(guó)際組織要職 下一站FCA主席

任職香港證監(jiān)會(huì)11年后，歐達(dá)禮離職后的“下一站”也備受關(guān)注！

根據(jù)港證監(jiān)會(huì)公告，歐達(dá)禮將出任英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局（FCA）主席一職。根據(jù)外媒資料，F(xiàn)CA主席是英國(guó)金融監(jiān)管最重要的職位之一，負(fù)責(zé)監(jiān)督數(shù)以千計(jì)的金融機(jī)構(gòu)，包括早前港交所旗下倫敦金屬交易所 ( LME ) 鎳期貨合約亂象，F(xiàn)CA表明正按其職能檢視LME取消部分交易的決定。

歐達(dá)禮在英國(guó)財(cái)政部發(fā)布的新聞稿中表示，新工作對(duì)消費(fèi)者的財(cái)務(wù)健康十分重要，而FCA處于歷史的關(guān)鍵階段，他十分重視能作出貢獻(xiàn)的機(jī)會(huì)，認(rèn)為有助建立英國(guó)脫歐后的未來(lái)，繼續(xù)成為全球金融中心，并以全球領(lǐng)先的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)支持創(chuàng)新及競(jìng)爭(zhēng)。

（來(lái)源：gov.uk）

此外，歐達(dá)禮現(xiàn)任國(guó)際證券事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)組織 ( IOSCO ) 理事會(huì)主席，并為金融穩(wěn)定委員會(huì)全體會(huì)議及督導(dǎo)委員會(huì)的成員。他在IOSCO、香港層面推動(dòng)提倡可持續(xù)金融，包括去年曾以IOSCO主席身份出席第26屆聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì) ( COP26 ) ，并為國(guó)際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則（International Financial Reporting Standards，IFRS）的氣候變化披露標(biāo)準(zhǔn)成全球基準(zhǔn)背書(shū)。

編輯：小茉

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