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2023-01-31
又見低級錯誤？這家券商打新出錯受罰，賬戶遭限制6個月！還有券商打新曾少交4毛錢…
更新時間：2022-07-14 12:05:56作者：未知
又有券商打新出錯而受罰。
7月13日，證券業(yè)協(xié)會將華西證券自營賬戶限制打新6個月，直至明年1月。券商中國記者獲悉，事涉科創(chuàng)板三一重能IPO項目。公司回應(yīng)記者稱，因新股申購轉(zhuǎn)賬劃款出現(xiàn)操作失誤，公司已采取相應(yīng)整改措施。
今年上半年，已有多家機構(gòu)在IPO網(wǎng)下申購過程中因棄購而被列入“黑名單”，其中不乏知名私募、期貨公司。此外還有超過370個配售對象因存在違規(guī)行為受到處罰。
華西證券新股申購出現(xiàn)誤操作
7月13日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布最新的首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告，決定對在科創(chuàng)板“三一重能”等新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。
在該名單中，華西證券自營賬戶被限制6個月不能打新，即2022年7月14日到2023年1月13日期間。
根據(jù)三一重能的發(fā)行結(jié)果公告顯示，華西證券此次打新獲配3.26萬股，應(yīng)繳納資金97.77萬元，然而最終沒有按時繳納認(rèn)購資金。
對此，華西證券相關(guān)人士向券商中國記者解釋，公司因新股申購轉(zhuǎn)賬劃款出現(xiàn)操作失誤，致使申購款項未能及時到賬。
該人士還表示，公司高度重視，已采取相應(yīng)整改措施，避免今后再次出現(xiàn)類似情況。
公開資料顯示，三一重能在6月22日正式上市，發(fā)行價格為29.8元/股，截至7月13日，該公司收盤價為50元。若華西證券按時繳納認(rèn)購資金且將3.26萬股持有至今，有望浮盈65.95萬元。
據(jù)了解，證券業(yè)協(xié)會此次披露的首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單中，還涉及百億私募上海黑翼資產(chǎn)管理有限公司，該公司旗下13只產(chǎn)品也被限制打新長達(dá)半年。
券商打新失誤不少見
近年來，屢有證券公司參加IPO打新卻因為“忘記繳款”、“操作失誤”等原因而被協(xié)會“關(guān)小黑屋”。
今年5月11日，中國證券業(yè)協(xié)將西部證券睿赫1號集合資產(chǎn)管理計劃列入首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單，列入限制名單時限為2022年5月12日至2022年6月11日。
據(jù)悉，5月9日，科創(chuàng)板新股思特威披露首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行的公告，發(fā)行價格最終定價為31.51元。但在新股詢價過程中，西部證券睿赫1號集合資產(chǎn)管理計劃給出960元的定價，報價較發(fā)行價高30倍。
西部證券對此回應(yīng)，因交易出現(xiàn)操作失誤，致使報價出現(xiàn)錯誤。對此，公司積極問責(zé)，高度重視，積極整改，以后避免出現(xiàn)此類操作風(fēng)險。
2020年就有3家券商因IPO棄購而被限制打新。紅塔證券自營賬戶在科創(chuàng)板賽科希德IPO打新項目上，因棄購650萬股被拉黑，公司向媒體回應(yīng)，系公司操作風(fēng)險，已開展自檢整改。
而申港證券在瑞聯(lián)新材IPO打新項目中，獲配2462股，應(yīng)繳款281378.53元，但最終實際繳款281378.13元，放棄認(rèn)購1股，少交了4毛錢。中山證券在藍(lán)特光學(xué)項目網(wǎng)下發(fā)行過程中棄購。
上半年有百億私募打新被限
今年上半年，還有多家機構(gòu)被列入首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單。
在科創(chuàng)板“晶科能源”等新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，有9個配售對象存在違反《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》，涉及私募有聆澤投資、混沌投資、璽悅資產(chǎn)、眾量資產(chǎn)、弘業(yè)期貨。
其中，璽悅資產(chǎn)旗下另有產(chǎn)品還因為在創(chuàng)業(yè)板“軟通動力”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購中違規(guī)，同樣被協(xié)會拉黑。
在科創(chuàng)板“德龍激光”IPO項目網(wǎng)下打新中，衍復(fù)投資旗下產(chǎn)品初步獲配1621股，盡管應(yīng)繳款總額不足5萬元，但該基金仍全額棄購，最終被協(xié)會限制打新半年。
此外，協(xié)會今年上半年還發(fā)出多份首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單，涉及主板項目59個，共有377個股票配售對象列入黑名單。根據(jù)2018年6月發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十六條規(guī)定，網(wǎng)下獲配投資者存在四類情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告，包括不符合配售資格；未按時足額繳付認(rèn)購資金；獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；以及協(xié)會規(guī)定的其他情形。
責(zé)編：林根