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2023-01-31
官網(wǎng)“走失”，基金服務(wù)業(yè)務(wù)遭叫停 這家基金銷售公司太亂了，基金代銷機(jī)構(gòu)成處罰“重癥地帶”
更新時間：2022-09-07 16:59:19作者：佚名
9月6日，上海證監(jiān)局再次發(fā)布一則行政處罰決定書，不但對久富財富處以30萬元罰款，公司基金服務(wù)業(yè)務(wù)也遭到停止。
財聯(lián)社9月7日訊（記者 吳昊）在上海證監(jiān)局網(wǎng)站上，久富財富的名字在最近兩年來頻頻與“處罰告知書”扯上關(guān)聯(lián)。就在9月6日，上海證監(jiān)局再次發(fā)布一則行政處罰決定書，不但對久富財富處以30萬元罰款，公司基金服務(wù)業(yè)務(wù)也遭到停止。
本次處罰決定是對7月14日公告的《行政處罰事先告知書》中，相關(guān)處罰事項與決定的最終落地。
本次罰單中，上海證監(jiān)局提到，2021年2月10日，因久富財富未繳納服務(wù)費(fèi)用，作為公司基金銷售系統(tǒng)的硬件設(shè)備托管機(jī)構(gòu)的名貝網(wǎng)絡(luò)，將其托管的久富財富硬件設(shè)備下架并留置，久富財富基金銷售系統(tǒng)及依附其上的災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失。
上海證監(jiān)局認(rèn)為，久富財富的上述行為違反了《證券投資基金法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成違法行為。目前，本案已調(diào)查、審理終結(jié)。
事實(shí)上，早在2020年12月，久富財富就已因“財務(wù)狀況持續(xù)惡化，營業(yè)場所無人辦公，公司持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性，已無法滿足開展基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件”，被上海證監(jiān)局暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)。
而自那之后的不到2年間，久富財富已先后4次收到來自上海證監(jiān)局的相關(guān)處罰告知書。
久富財富被停止業(yè)務(wù)，并處30萬元罰款
9月6日，上海證監(jiān)局公告的一則行政處罰決定書顯示，上海久富財富基金銷售有限公司（簡稱久富財富）因存在違法違規(guī)，決定對其處以30萬元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。
上海證監(jiān)局在公告中提到，2014年1月20日，久富財富經(jīng)核準(zhǔn)獲得證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格，屬于獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。久富財富的災(zāi)難備份機(jī)制為其基金銷售系統(tǒng)自帶的數(shù)據(jù)備份功能，且該基金銷售系統(tǒng)的硬件設(shè)備由上海名貝網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（簡稱名貝網(wǎng)絡(luò)）予以托管。
2021年2月10日，因久富財富未繳納服務(wù)費(fèi)用，名貝網(wǎng)絡(luò)將由其托管的久富財富硬件設(shè)備下架并留置，久富財富基金銷售系統(tǒng)及依附其上的災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失。
上海證監(jiān)局認(rèn)為，久富財富的上述行為違反了《證券投資基金法》第一百零七條的規(guī)定，構(gòu)第一百四十四條所述的違法行為。
記者查閱《證券投資基金法》，第一百零七條規(guī)定基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息。
第一百四十四條提到，基金投資顧問機(jī)構(gòu)、基金評價機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問、基金評價服務(wù)的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
以上公告的落款時間為8月30日。而此前，證監(jiān)會已于7月14日就上述處罰決定向久富財富送達(dá)了《行政處罰事先告知書》，目前公告期滿。
不過在9月6日披露的行政處罰決定書中，上海證監(jiān)局提到，當(dāng)事人久富財富未在法定期限內(nèi)領(lǐng)取《行政處罰事先告知書》，亦未提出陳述申辯意見或要求聽證。
另外，上海證監(jiān)局在處罰決定書中還提到，久富財富應(yīng)于收到處罰決定書之日起15日內(nèi)，繳納罰款。若到期不繳納罰款的，上海證監(jiān)局可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。
不到2年內(nèi)已4次收處罰告知書
在此之前，久富財富就曾被暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)一年，不過此次為上海證監(jiān)局首次針對其違規(guī)行為處以罰款，相關(guān)業(yè)務(wù)也被停止辦理。
公司此前也因深陷經(jīng)營方面的各類問題，而屢屢收到來自上海證監(jiān)局送達(dá)的相關(guān)處罰決定書，時間先后在2020年12月、2021年3月、2021年10月。
2020年12月1日，上海證監(jiān)局發(fā)布《暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)事先告知書送達(dá)公告》。其中指出，久富財富財務(wù)狀況持續(xù)惡化，營業(yè)場所無人辦公，公司持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性，已無法滿足開展基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。
上海證監(jiān)局認(rèn)為，上述問題違反了《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)規(guī)定，擬作出暫停久富財富辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)12個月的行政監(jiān)督管理措施決定。
當(dāng)時，上海證監(jiān)局提到，因其他方式無法送達(dá)，而依法向其公告送達(dá)上述告知書，并要求公司在公告發(fā)出之日起5個工作日內(nèi)，到上海證監(jiān)局領(lǐng)取前述事先告知書。
2021年3月23日，上海證監(jiān)局再次針對久富財富發(fā)布《行政監(jiān)管措施決定書》送達(dá)公告。公告中所提及的問題與2020年12月時的公告相同。上海證監(jiān)局再次提到對久富財富采取暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)12個月的行政監(jiān)督管理措施決定，并要求其自公告之日起60日內(nèi)到上海證監(jiān)局領(lǐng)取《行政監(jiān)管措施決定書》。
2021年10月12日，上海證監(jiān)局再次發(fā)布《立案告知書送達(dá)公告》，其中提到，因久富財富涉嫌違反《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對其進(jìn)行立案調(diào)查。
官網(wǎng)“走失”
記者試圖登陸久富財富公司官網(wǎng)尋找關(guān)于該公司的更多訊息，但百度頁面已顯示“沒有找到站點(diǎn)”，只有公司標(biāo)識與網(wǎng)址能夠識別該鏈接確實(shí)曾屬于久富財富官網(wǎng)。記者檢索公司官方微信平臺也發(fā)現(xiàn)，自2020年6月后再無更新。
天眼查顯示，久富財富成立于2011年12月13日，注冊資本為5000萬，上海久富資產(chǎn)、上海巴索科技分別持有其60%、40%股份。
2014年1月20日，久富財富獲基金銷售牌照，2017年8月，上海久富財富管理有限公司正式更名為上海久富財富基金銷售有限公司。2020年6月，公司法定代表人由趙惠蓉變更為李惠芳。
中基協(xié)網(wǎng)站顯示，久富財富目前沒有任何產(chǎn)品處于正在運(yùn)作或清算階段。公司登記的員工人數(shù)僅10人，其中9人有基金從業(yè)資格。
同時，因公司接到罰單，包括易方達(dá)、廣發(fā)基金等在內(nèi)的多家公募基金公司，均在2020年時暫停與久富財富的合作關(guān)系。
基金代銷機(jī)構(gòu)成處罰“重癥地帶”
行業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán)之下，第三方基金代銷機(jī)構(gòu)成為了處罰的重災(zāi)區(qū)。
易董平臺顯示，僅今年7、8月，海銀財富、北京微動利基金、電盈基金、乾道基金、喜鵲財富等多家基金銷售公司均遭到監(jiān)管出具罰單，并被暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，暫停時間在3個月至12個月不等。同時，公司相關(guān)負(fù)責(zé)人也遭出具警示函等連帶處罰。
財聯(lián)社在此前報道中提到，這些基金銷售公司頻繁違規(guī)的原因，多處于三方面：
一是在于此類公司的運(yùn)營成本較高，僅僅代銷基金盈利困難；
二是財富公司本身服務(wù)于集團(tuán)，募集任務(wù)較重，為完成業(yè)績目標(biāo)，過度宣傳、虛假宣傳等違規(guī)行為難禁；
三是部分公司是集團(tuán)式運(yùn)作，即是銷售機(jī)構(gòu)，又是私募基金管理人。有觀點(diǎn)指出，這類機(jī)構(gòu)“盡管在注冊登記時已經(jīng)分離，但還是完全相同的一套班子，一個辦公地點(diǎn)，這類行為往往容易導(dǎo)致違規(guī)行為發(fā)生”。
與久富財富類似的是，多家公募基金均暫停了與這些“問題代銷機(jī)構(gòu)”的合作。例如今年6月，平安基金、東方基金公告暫停與喜鵲財富的業(yè)務(wù)合作；2021年初及2020年末，北信瑞豐基金、建信基金、天冶基金也相繼暫停了與喜鵲財富的代銷業(yè)務(wù)合作。