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2023-01-31
周末重磅！證監(jiān)會密集出手，強(qiáng)化“看門人”、“吹哨人”作用
更新時間：2022-11-27 10:33:21作者：智慧百科
11月25日，證監(jiān)會修訂完善了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》），形成了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作規(guī)定（征求意見稿）》（簡稱《征求意見稿》），向社會公開征求意見。證監(jiān)會擬加大舉報獎勵力度，其中對內(nèi)部知情人員舉報最高獎勵金額120萬元，提升一倍。
知情人士舉報制度，是成熟資本市場打擊違法違規(guī)行為的重要機(jī)制之一，又被稱為“吹哨人”制度。2020年3月1日實施的《證券法》，增加了我國證券違法違規(guī)行為的舉報獎勵制度，將舉報獎勵制度上升到法律層面。
// 提升獎勵金額 //
《征求意見稿》從三大方面予以修訂：一是完善舉報獎勵制度，加大舉報獎勵力度。內(nèi)部知情人員有重大貢獻(xiàn)的，較大幅度提高獎勵金額上限。二是有機(jī)銜接12386服務(wù)平臺制度。接收證券期貨違法線索網(wǎng)絡(luò)舉報渠道調(diào)整為中國證監(jiān)會12386服務(wù)平臺，并進(jìn)一步明確舉報接收轉(zhuǎn)辦的工作機(jī)制。三是強(qiáng)化處理舉報工作要求。符合條件的舉報，舉報處理單位予以登記并采取適當(dāng)方式核實情況，依法采取相關(guān)處理措施。
具體來看，大幅提升獎勵金額。每案獎金限額從10萬元提升為30萬元。舉報在全國有重大影響,或涉案數(shù)額巨大的案件線索，每案獎金限額從30萬元 提升為60萬元。內(nèi)部知情人員有重大貢獻(xiàn)的，最高金額從不超過60萬元提升為120萬元。
“內(nèi)部知情人員舉報最高獎勵金額120萬元，提升了一倍?！弊C監(jiān)會在修訂說明中稱，同時明確，證券期貨違法違規(guī)行為中起次要或者輔助作用的內(nèi)部知情人舉報也可納入獎勵范圍。
此外，《暫行規(guī)定》明確舉報獎勵資金按照財務(wù)預(yù)算等各類相關(guān)資金管理要求，嚴(yán)格管理，規(guī)范支出。明確舉報人提出撤銷、撤回等放棄舉報請求的，不予獎勵，也不影響對違法違規(guī)行為依法進(jìn)行處理。將“舉報人妨礙或者阻礙舉報查處工作的”納入不予獎勵情形。
據(jù)了解，2020年3月1日開始施行的《證券法》增加了舉報獎勵制度。
《證券法》第一百七十六條明確，對涉嫌證券違法、違規(guī)行為，任何單位和個人有權(quán)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)舉報。對涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實名舉報線索經(jīng)查證屬實的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定給予舉報人獎勵。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對舉報人的身份信息保密。
證監(jiān)會表示，歡迎市場各方面特別是了解真實情況、掌握確鑿證據(jù)，愿意保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)資本市場健康的人士舉報證券期貨重大違法犯罪線索。對涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實名舉報線索經(jīng)查證屬實的，證監(jiān)會按照規(guī)定給予舉報人獎勵。證監(jiān)會對舉報人信息依法嚴(yán)格保密。
// 證監(jiān)會通報證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況 //
11月25日，證監(jiān)會通報證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況，對近期投行集中遭罰的情況進(jìn)行“官方總結(jié)”。
為督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)，切實發(fā)揮“看門人”作用，今年初，我會組織對8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了專項檢查。本次檢查覆蓋了股權(quán)、債券、并購重組等投行業(yè)務(wù)各條線、全流程。從檢查結(jié)果來看，各公司基本建立了投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，實現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，由業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系有效運(yùn)作。檢查也發(fā)現(xiàn)部分證券公司存在內(nèi)控制度和保障機(jī)制不健全、內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)格等問題，個別證券公司存在內(nèi)控組織架構(gòu)不合理、崗位職責(zé)利益沖突、投行團(tuán)隊“承包制”管理等較為嚴(yán)重的問題。
針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會堅持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則，同時根據(jù)問題的輕重，分類采取措施：對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的華金證券，采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個月的行政監(jiān)管措施，要求公司立即全面整改，著力加強(qiáng)投行管控。對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重，且涉及個案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓(xùn)。對違規(guī)情節(jié)相對較輕的民生證券、國泰君安證券、聯(lián)儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決內(nèi)控短板問題。對存在輕微問題的證券公司，予以監(jiān)管關(guān)注和提示。
同時，我會對26名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及項目組成員，并要求公司對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。
全面合規(guī)、有效運(yùn)行的投行內(nèi)控機(jī)制是投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量的基礎(chǔ)。下一步，我會將常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，從“帶病申報”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴(yán)重缺陷等典型問題入手，重點(diǎn)檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運(yùn)行是否有效、人員及保障是否到位等，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊制行穩(wěn)致遠(yuǎn)夯實基礎(chǔ)。
// 看門人職責(zé)亟待壓嚴(yán)壓實 //
今年5月，證監(jiān)會在系統(tǒng)內(nèi)印發(fā)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制現(xiàn)場檢查工作指引》。通過確立常態(tài)化的現(xiàn)場檢查制度，進(jìn)一步傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，明確監(jiān)管重點(diǎn)，督促證券公司高度重視投行內(nèi)控制度建設(shè)及運(yùn)行效果，充分發(fā)揮好內(nèi)控機(jī)制的制衡作用。
彼時，證監(jiān)會有關(guān)部門指出：從近年來查處的投行業(yè)務(wù)違法違規(guī)情況看，投行內(nèi)控存在制度不健全、落實不到位等多方面問題。甚至存在個別證券公司投行部門與質(zhì)控部門人員交叉任職、業(yè)務(wù)部門人員擅自刪減內(nèi)核意見等嚴(yán)重情形，內(nèi)控機(jī)制流于形式。
在近期舉行的2022金融街論壇年會上，證監(jiān)會主席易會滿表示，恪守“看門人”責(zé)任是國際上對保薦中介機(jī)構(gòu)的基本要求，把真實的公司選出來是底線，把優(yōu)秀的公司選出來是水平。但有的機(jī)構(gòu)變化不大，還是過于關(guān)注“可批性”，對“可投性”重視不夠，甚至還有的“帶病闖關(guān)”。
中證協(xié)黨委書記、會長安青松亦指出，執(zhí)業(yè)質(zhì)量是證券公司核心競爭力，隨著全市場注冊制的推行和資本市場功能的健全，證券行業(yè)發(fā)展生態(tài)將從“數(shù)量競爭”向“質(zhì)量競爭”轉(zhuǎn)變，證券中介服務(wù)方向?qū)摹翱膳浴毕颉翱赏缎浴鞭D(zhuǎn)變。證券從業(yè)人員作為資本市場“看門人機(jī)制”的執(zhí)行者，在投行業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行核查把關(guān)的專業(yè)責(zé)任。
// 證監(jiān)會啟動深證100ETF期權(quán)上市工作 //
11月25日，中國證監(jiān)會宣布啟動深證100ETF期權(quán)上市工作，將按程序批準(zhǔn)深交所上市深證100ETF期權(quán)。新的投資工具的上市，有利于持續(xù)健全資本市場功能和風(fēng)險管理體系，不斷提升市場活力和韌性，更好滿足中長期投資者風(fēng)險管理需求。
證監(jiān)會表示，ETF期權(quán)是股票市場的基礎(chǔ)性風(fēng)險管理工具。七年多來，ETF期權(quán)市場交易運(yùn)行平穩(wěn)有序，市場規(guī)模穩(wěn)中有進(jìn)，產(chǎn)品功能逐步發(fā)揮，市場生態(tài)日益改善。今年9月份，上交所中證500ETF期權(quán)，深交所創(chuàng)業(yè)板ETF期權(quán)、中證500ETF期權(quán)成功上市交易，有效發(fā)揮了引入增量資金、穩(wěn)定現(xiàn)貨市場的作用，為進(jìn)一步豐富ETF期權(quán)品種夯實了基礎(chǔ)。
據(jù)了解，深證100ETF期權(quán)是境內(nèi)首只基于深證100指數(shù)的場內(nèi)期權(quán)品種，創(chuàng)新藍(lán)籌特色鮮明，與現(xiàn)有ETF期權(quán)品種形成良好互補(bǔ)。
接下來，證監(jiān)會將指導(dǎo)深交所做好深證100ETF期權(quán)上市交易各項準(zhǔn)備工作，加強(qiáng)股票期權(quán)市場的監(jiān)管，持續(xù)完善監(jiān)管制度、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)揮好交易所一線監(jiān)管職能，保障股票期權(quán)市場行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
與此同時，深交所也發(fā)布公告，扎實做好深證100ETF期權(quán)上市準(zhǔn)備。
據(jù)公告內(nèi)容，自2019年以來，深交所先后推出滬深300ETF期權(quán)、創(chuàng)業(yè)板ETF期權(quán)和中證500ETF期權(quán)，市場運(yùn)行平穩(wěn)，投資交易理性，市場規(guī)模穩(wěn)步增長，經(jīng)濟(jì)功能逐步發(fā)揮，得到市場廣泛認(rèn)可。ETF期權(quán)的推出，進(jìn)一步引導(dǎo)資金增加對應(yīng)ETF產(chǎn)品配置，助力優(yōu)質(zhì)上市公司吸引穩(wěn)定的中長期投資群體，獲得更好的成長發(fā)展機(jī)會。
深交所表示，深證100ETF期權(quán)是首只面向創(chuàng)新藍(lán)籌股票的期權(quán)品種。深證100指數(shù)由深市市值大、流動性好的100只股票組成，表征創(chuàng)新型、成長型龍頭企業(yè)，具有創(chuàng)新和藍(lán)籌雙重特性，千億市值股票和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)股票占比均達(dá)7成，與已上市期權(quán)品種對應(yīng)指數(shù)互補(bǔ)性強(qiáng)。深證100ETF期權(quán)推出后，境內(nèi)資本市場將形成覆蓋大盤藍(lán)籌、創(chuàng)新藍(lán)籌、創(chuàng)新成長、中小市值等各類型ETF的期權(quán)產(chǎn)品體系，更有利于全面發(fā)揮期權(quán)風(fēng)險對沖功能作用。
據(jù)悉，深證100ETF期權(quán)已進(jìn)入上市前準(zhǔn)備階段，深交所正按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，會同市場各方扎實做好各項業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備，確保深證100ETF期權(quán)平穩(wěn)推出。
// 中國證監(jiān)會和香港證監(jiān)會舉行第十三次兩地執(zhí)法合作工作會議 //
2022年11月18日，中國證監(jiān)會和香港證監(jiān)會以視頻會議形式召開第十三次兩地執(zhí)法合作工作會議。雙方執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人出席會議并分別發(fā)表致辭。
會議回顧了近年來兩地跨境執(zhí)法合作取得的重要成果，通報了今年以來兩地執(zhí)法工作重點(diǎn)，并表示將進(jìn)一步深化和拓展兩會跨境執(zhí)法合作關(guān)系，同時雙方感謝多年來對彼此關(guān)切案件所提供的積極協(xié)助。
下一步，兩會執(zhí)法部門將進(jìn)一步強(qiáng)化兩地跨境執(zhí)法協(xié)作力度，嚴(yán)厲打擊資本市場違法違規(guī)行為，共同維護(hù)兩地資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。