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2023-01-31
中小私募年底罰單不斷 5家私募或涉違規(guī)銷售
更新時(shí)間：2022-12-09 07:48:22作者：智慧百科
（原標(biāo)題：中小私募年底罰單不斷，5家私募或涉違規(guī)銷售、或涉披露信息不足，顯見小規(guī)模生存壓力）
財(cái)聯(lián)社12月8日訊（記者 周曉雅）私募基金業(yè)內(nèi)再有罰單密集披露，被處罰對(duì)象多為中小型私募。12月8日，廣東證監(jiān)局披露對(duì)5家私募采取責(zé)令改正措施的決定，包括廣州勤緣投資、珠海橫琴寧洋基金、佳兆業(yè)健康股權(quán)投資基金等3家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，以及廣東潤行私募和橫琴嘉強(qiáng)基金2家證券私募。
上述公司在開展私募投資基金活動(dòng)中的違規(guī)情形涉及從業(yè)人員資質(zhì)、資金募集、合格投資者、產(chǎn)品備案、內(nèi)部風(fēng)控等多個(gè)方面。
其中，資金募集是違規(guī)的“重災(zāi)區(qū)”，比如，珠海橫琴寧洋基金存在對(duì)投資者適當(dāng)性調(diào)查程序不完整、向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相匹配的投資者推介私募基金的違規(guī)情形；佳兆業(yè)健康股權(quán)投資基金也存在投資者適當(dāng)性調(diào)查程序不完整的問題。
而廣東潤行私募是未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；珠海橫琴嘉強(qiáng)基金則是未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。
另外，珠海橫琴寧洋基金和佳兆業(yè)健康股權(quán)投資基金都存在重大事項(xiàng)未及時(shí)向中基協(xié)報(bào)告的違規(guī)情形。在中基協(xié)官網(wǎng)中，佳兆業(yè)健康股權(quán)投資基金顯示信息報(bào)送異常和投資者定向披露賬戶開立率低兩項(xiàng)信息提示，旗下已有產(chǎn)品有未披露的年報(bào)和半年報(bào)；珠海橫琴寧洋基金也被提示投資者定向披露賬戶開立率低，同時(shí)全職從業(yè)人員少于5人。
整體來看，今年以來私募業(yè)內(nèi)監(jiān)管力度不減，呈現(xiàn)出優(yōu)勝劣汰、行業(yè)生態(tài)更趨健康等特點(diǎn)。中基協(xié)黨委委員、副秘書長黃麗萍近日表示，在證監(jiān)會(huì)有力領(lǐng)導(dǎo)下，私募基金治理取得明顯成效，登記備案規(guī)范性、透明度不斷提升。增強(qiáng)法治和誠信約束，不斷加大私募基金違法違規(guī)活動(dòng)查處力度，打擊“偽私募”、出清“亂私募”，一大批經(jīng)營異常和“僵尸”機(jī)構(gòu)被注銷，堅(jiān)決打擊違規(guī)“保殼”行為，行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的良好生態(tài)加速形成。
5家私募同日被罰
具體來看，5家公司的罰單均是在11月29日開出。廣東證監(jiān)局表示，廣州勤緣投資在開展私募投資基金活動(dòng)中，存在2項(xiàng)違規(guī)情形：一是部分投資者投資單只私募基金的金額低于100萬元；二是未及時(shí)向中基協(xié)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》）第十二條、第二十五條的規(guī)定。
珠海橫琴寧洋基金存在4項(xiàng)違規(guī)情形：一是投資者適當(dāng)性調(diào)查程序不完整；二是向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相匹配的投資者推介私募基金；三是重大事項(xiàng)未及時(shí)向中基協(xié)報(bào)告；四是未按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新所管理私募基金的相關(guān)信息。上述行為違反《私募辦法》第十六條、第十七條、第二十五條的規(guī)定。
廣東潤行私募證券投資基金也存在4項(xiàng)違規(guī)情形。一是部分從業(yè)人員不具備基金從業(yè)資格；二是未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；三是未按照合同約定向投資者披露基金相關(guān)信息；四是兩只私募基金的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過200%。
上述行為違反《證券投資基金法》第九條、《私募辦法》第十六條、第二十四條和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）第四條的規(guī)定。
在《關(guān)于對(duì)珠海市橫琴嘉強(qiáng)基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》中，廣東證監(jiān)局表示，橫琴嘉強(qiáng)基金存在3項(xiàng)違規(guī)情形：一是未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；二是未按照合同約定向投資者披露基金相關(guān)信息；三是未妥善保存投資者適當(dāng)性管理資料。上述行為違反《私募辦法》第十七條、第二十四條、第二十六條的規(guī)定。
而佳兆業(yè)健康股權(quán)投資基金存在的4項(xiàng)違規(guī)情形分別是投資者適當(dāng)性調(diào)查程序不完整；發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)未按照基金合同約定及時(shí)向投資者披露；重大事項(xiàng)未及時(shí)向中基協(xié)報(bào)告；未及時(shí)向中基協(xié)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。上述行為違反《私募辦法》第十六條、第二十四條、第二十五條的規(guī)定。
上述的5家公司均被采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，廣東證監(jiān)局表示，上述公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，并在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向提交書面整改報(bào)告。
中小型私募罰單不斷
整體來看，前述的5家公司均為中小型私募，私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，這些公司規(guī)模在0-5億元之間。
從產(chǎn)品數(shù)量來看，中基協(xié)官網(wǎng)顯示，廣州勤緣投資、珠海橫琴寧洋基金、佳兆業(yè)健康股權(quán)投資基金、廣東潤行私募等4家公司的在管產(chǎn)品都在5只以下，分別為2只、3只、1只、2只。而珠海橫琴嘉強(qiáng)基金的在管產(chǎn)品較多，為38只，不過該公司投資者定向披露賬戶開立率低。
事實(shí)上，今年以來私募行業(yè)整體監(jiān)管力度不減，多家中小型私募都出現(xiàn)因違規(guī)被處罰的情況。財(cái)聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至目前，本月已披露了對(duì)8家私募的采取責(zé)令改正措施決定，除了今日的5家私募，還有山西證監(jiān)局對(duì)山西龍翔基金采取責(zé)令改正、安徽證監(jiān)局對(duì)黃山振邦基金采取責(zé)令改正、大連證監(jiān)局對(duì)蜂巢股權(quán)投資基金采取責(zé)令改正。整體來看，多數(shù)被罰私募規(guī)模都在0-5億元之間。