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中國基金報記者 陳墨 實習生 王佳霖

“大義滅親”！

董事親屬短線交易是違法違紀行為。這家上市公司董事，主動揭發(fā)自己的女兒在短線交易中獲利，并向公司出具了致歉和說明函件。

獲利122.13萬元：全部上繳

貝肯能源今日發(fā)布公告稱，近日收到董事吳云義先生出具的《關(guān)于本人親屬短線交易的情況說明及致歉函》，獲悉吳云義先生的女兒吳靖女士于2022年2月9日——2022年6月24日期間通過集中競價和大宗交易方式買賣公司股票，獲利高達122.13萬元。

根據(jù)公告，董事之女吳靖在2022年2月9日、10日和11日，以及3月3日，密集賣出公司股票共計49萬股，并在6月24日通過大宗交易買入30萬股。按照“最高賣價減最低買價法”計算，本次短線交易收益達122.13萬元。

根據(jù)《證券法》第四十四條的規(guī)定：“上市公司、股票在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益”。

也就是說，界定上述人員是否為“短線交易”的時間節(jié)點為六個月。如果在六個月內(nèi)同時進行買入和賣出操作，所得收益需要上交公司。

根據(jù)公告，吳靖女士獲得的收益已全部上繳公司，目前吳靖女士持有公司股票423,100股，占公司目前總股本0.21%。

截至上午收盤，貝肯能源股價并未有大幅波動。

短線交易原因：不了解法規(guī)

根據(jù)公告，吳靖女士在進行短線交易時，對相關(guān)的法律法規(guī)并不了解。據(jù)稱，短線交易并未發(fā)生在公司披露定期報告的敏感期內(nèi)，也不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，不存在利用內(nèi)幕信息謀求利益的目的，不存在主觀故意違規(guī)情況。

事實上，類似的情況經(jīng)常發(fā)生。不少短線交易行為發(fā)生的背后，都是不了解有關(guān)法律法規(guī)。有些短線交易僅獲利百余元、千余元，但仍屬于違法行為。

昨日晚間，共6家上市公司因親屬或本人進行短線交易致歉。公告中展示的原因，幾乎均包括“對相關(guān)法律法規(guī)了解不夠充分”。

通領(lǐng)科技高管親屬的短線交易，是因為不熟悉相關(guān)規(guī)定和股票操作系統(tǒng)。

通領(lǐng)科技:關(guān)于公司高級管理人員親屬短線交易的公告

泰和新材監(jiān)事配偶賬戶的短線交易，是因為賬戶管理疏漏，友人操作有誤。

泰和新材:關(guān)于監(jiān)事配偶證券賬戶發(fā)生短線交易及致歉的公告

潤邦股份持股5%以上股東及其親屬的短線交易，也是因為不了解相關(guān)法律法規(guī)。

潤邦股份:關(guān)于持股5%以上股東及其親屬短線交易及致歉的公告

此外，還有主動進行自我檢舉的案例。杭叉集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年7月4日收到公司副總工程師周素華女士出具的《關(guān)于本人買賣公司可轉(zhuǎn)債構(gòu)成短線交易的說明及致歉聲明》。

杭叉集團:關(guān)于公司高級管理人員交易公司可轉(zhuǎn)債時導致短線交易及致歉的公告

周素華女士在2022年1月7日至2022年6月28日期間累計賣出公司可轉(zhuǎn)債2,600張，于2022年6月30日買入公司可轉(zhuǎn)債1,000張，在交易中獲得的收益為人民幣930元，現(xiàn)已上繳公司。

上市公司：將進一步加強法律法規(guī)宣傳學習工作

針對短線交易的行為，上述上市公司均在公告末尾致歉，并表示會加強有關(guān)的法律宣傳工作。

深天馬A:關(guān)于公司監(jiān)事親屬短線交易及致歉的公告

不管主觀上是否有意，短線交易都是擾亂市場秩序的行為；獲利多寡，并非是判斷一種交易行為是否違規(guī)的標志，

值得注意的是，不僅是公司的高管、監(jiān)事等人員及其親屬需要注意警惕短線交易的問題，公司持股5%以上的股東及其親屬，也同樣需要保持警惕。

編輯：喬伊

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