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2023-01-31
更新時(shí)間:2023-01-14 00:05:55作者:智慧百科
中國(guó)基金報(bào) 吳娟娟 陸慧婧
2023年1月13日,證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立施羅德基金管理(中國(guó))有限公司的批復(fù)》,正式核準(zhǔn)設(shè)立施羅德基金管理(中國(guó))有限公司(以下簡(jiǎn)稱“施羅德基金”)。
來(lái)源:證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
證監(jiān)會(huì)公告顯示,施羅德基金注冊(cè)資本為2.6億元,由施羅德投資集團(tuán)旗下的施羅德投資管理100%控股。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,施羅德基金需在自批復(fù)之日起6個(gè)月內(nèi)完成組建,足額繳付出資,選舉董事、監(jiān)事,聘任高級(jí)管理人員。
資料顯示,施羅德投資集團(tuán)于1804年創(chuàng)立,擁有超過(guò)200年歷史。歷經(jīng)無(wú)數(shù)市場(chǎng)輪回,它形成了注重風(fēng)險(xiǎn)管理、跨市場(chǎng)、多元資產(chǎn)投資的特點(diǎn),同時(shí),作為一家總部位于歐洲的機(jī)構(gòu),施羅德投資也是ESG投資積極踐行者。官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示。截至2022年06月30日,施羅德投資管理規(guī)模 7734 億英鎊(約6.33萬(wàn)億人民幣)。
施羅德投資集團(tuán)全球業(yè)務(wù)主管Lieven Debruyne(李定邦)在新聞稿中表示:中國(guó)在施羅德投資的全球戰(zhàn)略中是重中之重。公募牌照獲批標(biāo)志施羅德在中國(guó)全面發(fā)展的關(guān)鍵一步,增強(qiáng)了施羅德繼續(xù)擴(kuò)大在中國(guó)的業(yè)務(wù)和投資的信心。
李定邦,來(lái)源:施羅德
施羅德投資中國(guó)區(qū)總裁郭煒表示:隨著中國(guó)政府進(jìn)一步開(kāi)放中國(guó)金融市場(chǎng),相信中國(guó)內(nèi)地的基金零售市場(chǎng)和養(yǎng)老金市場(chǎng)已準(zhǔn)備好迎接來(lái)自海外投資機(jī)構(gòu)的差異化投資方案。
郭煒,來(lái)源:施羅德
在牌照獲批之前,施羅德已大力招聘人才。2022年2月長(zhǎng)信基金原副總經(jīng)理安昀加盟施羅德,擔(dān)任籌備中的獨(dú)資公募業(yè)務(wù)首席投資官。近年來(lái),隨內(nèi)外資交流趨向頻繁,但副總經(jīng)理級(jí)別的流動(dòng)相對(duì)較少。
2023年1月6日,安昀發(fā)表研究觀點(diǎn)表示,防疫政策優(yōu)化超預(yù)期,這或?qū)⒔o 2023 年的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇帶來(lái)強(qiáng)勁的正面效應(yīng)。未來(lái)半年或更長(zhǎng)時(shí)間的政府主要目標(biāo)為重振 經(jīng)濟(jì),后續(xù)可能還有相應(yīng)的政策措施和落實(shí)手段出現(xiàn),政策的著力點(diǎn)一方面是內(nèi)需,一方面是產(chǎn)業(yè)升級(jí)。疫情三年,居民積累了巨量超額儲(chǔ)蓄。時(shí)機(jī)成熟時(shí),消費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)偏好回升,消費(fèi)和服務(wù)需求也有望逐步回升。
布局中國(guó)28年
落子銀行理財(cái)、公募基金
自 1994 年在上海成立第一個(gè)中國(guó)內(nèi)地的代表處算起,施羅德布局中國(guó)已28年,是在中國(guó)布局最廣泛的外資機(jī)構(gòu)之一。
它在國(guó)內(nèi)擁有的交銀施羅德基金、施羅德交銀理財(cái)、施羅德基金等主體。其中,交銀施羅德基金成立于2005年,交銀施羅德是中國(guó)第一批銀行背景基金公司之一,總部位于中國(guó)上海。根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì),依照2022年三季度月均非貨規(guī)模(剔除短期理財(cái)債券基金、基金中基金FOF),交銀施羅德基金位列我國(guó)100多家公募的第12名。
來(lái)源:中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
施羅德投資在中國(guó)落下的另一子“施羅德交銀理財(cái)”由施羅德投資持有51%的股權(quán)交銀理財(cái)持有49%。2022年3月31日,施羅德交銀理財(cái)首只理財(cái)產(chǎn)品——施羅德交銀理財(cái)?shù)迷炊噘Y產(chǎn)穩(wěn)健1年封閉式2201理財(cái)產(chǎn)品募集結(jié)束。據(jù)悉,截至3月31日認(rèn)購(gòu)期結(jié)束,該產(chǎn)品共募資超15億元。一家合資理財(cái)市場(chǎng)部人士對(duì)記者表示:在當(dāng)時(shí)的市況下,發(fā)行情況較好。
施羅德交銀理財(cái)以市場(chǎng)化的方式招聘人才,例如其權(quán)益投資負(fù)責(zé)人付海寧曾任職前海開(kāi)源。截至目前,施羅德交銀理財(cái)目前旗下產(chǎn)品的含得潤(rùn)、得源、得恒、得添、得鴻系列,風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從R2-R5不等。中國(guó)理財(cái)網(wǎng)的信息網(wǎng)站收錄了36條施羅德交銀理財(cái)產(chǎn)品信息。
資管行業(yè)開(kāi)放提速
2022年11月以來(lái),我國(guó)資管行業(yè)開(kāi)放進(jìn)一步提速,大事不斷發(fā)生。
2022年11月18日,泰達(dá)宏利基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲批,成為加拿大金融巨頭宏利金融集團(tuán)100%控股的公募基金公司。2022年11月25日,路博邁集團(tuán)100%控股的路博邁基金獲批復(fù)開(kāi)業(yè)。2022年12月9日,富達(dá)國(guó)際100%控股的富達(dá)基金獲批復(fù)開(kāi)業(yè)。此次施羅德基金獲批,已經(jīng)是過(guò)去兩個(gè)月,外商獨(dú)資公募圈的第四件大事。
加上2021年6月開(kāi)業(yè)的貝萊德基金,自2020年4月1日證監(jiān)會(huì)取消證券公司、基金管理公司的外資持股比例限制以來(lái),目前我國(guó)已有5家外資100%控股公募基金公司。
已開(kāi)業(yè)的外商獨(dú)資公募發(fā)展得怎么樣?我們一起來(lái)看看。
2020年8月全球最大資管機(jī)構(gòu)——貝萊德率先斬獲首張國(guó)內(nèi)外資公募牌照,最近兩年多時(shí)間,越來(lái)越多外資獨(dú)資公募基金管理公司在國(guó)內(nèi)“落地”,開(kāi)啟中外資管機(jī)構(gòu)同臺(tái)競(jìng)技的大時(shí)代。
從產(chǎn)品布局上看,由于成立時(shí)間較早,貝萊德也是新獲批設(shè)立外資基金公司中步伐最快的一家,截止1月13日,貝萊德基金已經(jīng)發(fā)行了包括貝萊德中國(guó)新視野、貝萊德港股通遠(yuǎn)景視野在內(nèi)的4只基金,產(chǎn)品類型涵蓋偏股混合型及偏債混合型。除此之外,還有包括貝萊德中證同業(yè)存單AAA指數(shù)等另外3只基金處于上報(bào)待批階段。
Wind數(shù)據(jù)顯示,截止去年三季度末,貝萊德管理的非貨幣基金規(guī)模合計(jì)54.74億元,排名行業(yè)第129名。
數(shù)據(jù)來(lái)源:Wind
為了支持公司快速發(fā)展,貝萊德基金先后在去年5月及11月完成兩次增資,由大股東貝萊德集團(tuán)認(rèn)購(gòu)新增注冊(cè)資本金,增資完成后,注冊(cè)資本金由3億元提升至7億元,增資幅度高達(dá)133%。
此外,富達(dá)基金及路博邁基金均已上報(bào)了首只公募基金,產(chǎn)品問(wèn)世“指日可待”。
來(lái)源:Wind
除了這些已經(jīng)成立的,還有多家外商獨(dú)資公募基金在路上。
例如,上投摩根也已經(jīng)遞交了5%以上股東變更申請(qǐng),該申請(qǐng)也已經(jīng)收到監(jiān)管反饋意見(jiàn),距離成為外資獨(dú)資基金公司只差“臨門(mén)一腳”。
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示,還有包括聯(lián)博基金、范達(dá)基金已經(jīng)遞交設(shè)立公募基金管理公司申請(qǐng),未來(lái)待獲批之后,也將加入外資獨(dú)資基金公司“大軍”。
來(lái)源:證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)
另?yè)?jù)媒體報(bào)道,東方匯理、安聯(lián)、瑞銀等外資機(jī)構(gòu)對(duì)獲取公募牌照在境內(nèi)開(kāi)展公募業(yè)務(wù)進(jìn)行了研究。
短短兩月內(nèi),四件大事發(fā)生,無(wú)疑表明中國(guó)推進(jìn)高水平對(duì)外開(kāi)放的態(tài)度不改。而引進(jìn)多元的市場(chǎng)主體,有助于豐富產(chǎn)品供給,豐富的投資者選項(xiàng)。中國(guó)的資產(chǎn)管理行業(yè)國(guó)際化、市場(chǎng)化發(fā)展過(guò)程中將實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。無(wú)論股東是誰(shuí),業(yè)內(nèi)人士表示,只有長(zhǎng)期業(yè)績(jī)優(yōu)異,服務(wù)優(yōu)良,機(jī)構(gòu)才能贏得投資者,在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中生存下來(lái)。
編輯:?jiǎn)桃?/p>
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